2023年证券从业资格考试证券交易精选题答案及解析.docx

证券从业资格考试《证券交易》精选题答案及解析

一、单项选择题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

1.()4月底，我国开始开启股权分置改革试点工作。[5月真题]

A.1990年B.C.D.

【答案】C

【解析]4月底，我国开始开启股权分置改革试点工作。这是一项完善证券市场基础制度和运行机制改革，它不但在于处理历史问题，更在于为资本市场其余各项改革和制度创新创造条件。

2.关于股票交易，以下说法错误是()。[5月真题]

A.股票交易必须在证券交易所中进行

B.股票在上市交易后，能够暂停上市交易

C.股票交易就是以股票为对象进行流通转让活动

D.股票交易能够在证券交易所中进行，也能够在场外交易市场中进行

【答案】A

【解析】股票交易能够在证券交易所中进行，也能够在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者常见形式是柜台交易。

3.关于可转换债券，以下表述不正确是()。[3月真题]

A.持有者可按要求将可转换债券转换成股票

B.持有者必须持有至期满才能够取得利息

C.持有者可自行选择是否转股

D.可转换债券具备债权和期权双重特征

【答案】B

【解析】可转换债券在发行时是一个债券，债券持有者拥有债权，持有期间能够取得利息，假如持有债券至期满还能够收回本金。

4.证券市场稳定性能够用()来衡量。[11月真题]

A.市场指数收益率B.市场指数风险度

C.市场指数透明度D.市场指数覆盖率

【答案】B

【解析】证券市场稳定性是指证券价格波动程度。证券市场稳定性能够用市场指数风险度来衡量。因为各种信息是影响证券价格主要原因，所以，提升市场透明度是加强证券市场稳定性主要方法。

5.做市商在其所报价位上接收投资者买卖要求，以__________与投资者交易，并赚取__________。()[9月真题]

A.自有资金或证券;手续费收入B.客户资金或证券;手续费收入

C.自有资金或证券;买卖证券差价D.客户资金或证券;买卖证券差价

【答案】C

【解析】投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报价位上接收投资者买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商收入起源是买卖证券差价。

6.以下不属于金融衍生工具有()。[5月真题]

A.股票B.金融期权C.金融期货D.货币期货

【答案】A

【解析】A项股票属于基础性金融产品。

7.从内容上看，认股权证性质是()。[5月真题]

A.债权B.股权C.期货D.期权

【答案】D

【解析】从内容上看，认股权证持有者能够在要求期限内以事先确定价格买入企业发行股票，相当于股票长久看涨期权，所以具备期权性质。

8.以下选项中，()不属于证券交易与证券发行二者之间关系。

A.相互促进

B.相互制约

C.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易规模，是证券交易前提

D.证券发行使证券流动性特征显示出来，从而有利于证券交易顺利进行

【答案】D

【解析】证券交易使证券流动性特征显示出来，从而有利于证券发行顺利进行。

9.证券交易特征主要表现为()。、

A.收益性、流通性、安全性B.安全性、收益性、流动性

C.收益性、流动性、风险性D.风险性、收益性、流通性

【答案】C

10.证券在流动中存在因其价格改变给持有者带来损失可能被称为证券交易()。

A.安全性B.流动性C.风险性D.收益性

【答案】C

11.我国证券市场建立始于()年。

A.1984B.1986C.1990D.1992

【答案】B

【解析】新中国证券交易市场建立始于1986年。当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务;9月，上海创办了股票柜台买卖业务。

12.()，中国证券监督管理委员会同意了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。

A.4月B.5月C.4月D.5月

【答案】B

【解析15月，中国证券监督管理委员会同意了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块实施方案。

13.公开标准关键要求是()。

A.参加交易各方应该取得平等机会

B.交易各方要及时公布关于信息

C.实现市场信息公开化

D.上市企业对重大事项及时向社会公布

【答案】C

【解析】公开标准又称信息公开标准，指证券交易是一个面向社会、公开交易活动，其关键要求是实现市场信息公开化。

14.以下选项中，()不属于证券交易必须遵照标准。

A.信息公开标准B.公平标准C.公允标准D.公开标准