七月下旬证券从业资格考试《证券交易》第五次测试卷（含答案和解析）.pdf

七月下旬证券从业资格考试《证券交易》第五次测

试卷（含答案和解析）

一、单项选择题共（60题，每题1分）。

1、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作似于（）O

A、股票买卖

B、申购配股权证

C、现金红利发放

D、新股申购

【参考答案】：D

【解析】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节,

P155

O

2、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的

现金或充抵保证金的有价证券。

A、130%

B、150%

C、200%

D、300%

【参考答案】：D

【解析】维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余

额中的现金或充抵保证金的有价证券。

3、在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制

度和激励制度应遵循的原川不包括（）O

A、公开

B、公正

C、客观

D、量化

【参考答案】：A

4、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可

以对直

接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或

者证券从业资格，并处以()万元以上()万元以下的罚款。

A、1,10

B、2,20

C、3,30

D、5,50

【参考答案】：C

【解析】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章

第四节,P256o

5、自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在()

交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业

板交易业务。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+5

【参考答案】：B

【解析】自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在

T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通

创业板交易业务。

6、目前我国投资者的资金账户一般是在()那里开立。

A、经纪商

B、银行

C、第三方

D、上市公司

【参考答案】：A

7、证券公司办理集合资产管理业务，由()行使集合资产管理计

划所拥有证券的权利，履行相应的义务

A、客户

B、证券公司代表客户

C、代理人

D、证券公司

【参考答案】：B

【解析】熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章

第四节,P220o

8、证券业管理人员可以买卖经批准发行的()o

A、C股

B、A股

C、基金

D、B股

【参考答案】：C

【解析】我国《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定：

“证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人

员，不得直接或者间接持有、买卖股票.但是买卖经批准发行的投资基

金证券除外。”

9、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所()批准方

可成为会员。

A、监事会

B、理事会

C、董事会

D、专门委员会

【参考案】：B

10、证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将

专项证券账户报证券交易所备案。

A、3

B、5

C、10

D、15

【参考案】：A

【解析】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第

三节，P205

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