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四月证券从业资格考试证券交易第五次综合测试卷(附答案).pdf

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四月证券从业资格考试证券交易第五次综合测试卷(附答案)

一、单项选择题共(60题每题1分)。

1、证券最有着较强的变现能力是由()决定的。

A、流动性

B、收益性

C、风险性

D、保值性

【参考答案】:A

2、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,

而并没有形成实质上的()关系。

A、信托

B、从属

C、委托

D、依附

【参考答案】:C

【解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理

关系而并没有形成实质上的委托关系。

3、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务

之一的其注册资本不得低于人民币()亿元。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】:A

【解析】考点:掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教

材第一章第一节P80

4、证券交易必须遵循公开原则其核心要求是(),

A、防止证券交易中的欺诈行为

B、公正地对待证券交易的参与各方

C、实现市场信息的公开化

D、保证参与交易的各方机会均等

【参考答案】:C

5、证券经纪商对委托人的首要义务是()o

A、承担赔偿责任

B、维护委托人的权益

C、严格按照委托人的要求办理委托事务

D、尽量使买卖双方按自已意愿成交

【参考答案】:C

【解析】考点:熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第

一节P73o

6、设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元折算率定为

1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券

账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.

A、1250000

B、1455000

C、1400000

D、1350000

【参考答案】:C

7、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券

按证券面值计算不得超过该证券发行总量的()O

A、10%

B、5%

C、15%

D、20%

【参考答案】:A

【解析】本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定重点记

忆。

8、()是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)

转移过程中所经过的途径。

A、证券公司营销渠道

B、证券公司销售渠道

C、证券公司营销统

D、证券公司销售统

【参考答案】:A

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节,P122o

9、在我国,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通

过()来进行的。

A、登记结算公司

B、客户委托的证券经纪公司

C、证券交易所

D、客户的开户银行

【参考答案】:C

10、股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时,未依法

确定代办机构的,由()指定临时代办机构。

A、证券业协会

B、证券交易所

C、上市公司协会

D、中国证监会

【参考答案】:B

【解析】股份有限公司在终止上市前,应当按照中国证监会的有关

规定,根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》

确定一家代办机构,为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股

份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时,未依法确定代办机

构的,由证券交易所指定临

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