四月证券从业资格考试证券交易第五次综合测试卷(附答案).pdf
四月证券从业资格考试证券交易第五次综合测试卷(附答案)
一、单项选择题共(60题每题1分)。
1、证券最有着较强的变现能力是由()决定的。
A、流动性
B、收益性
C、风险性
D、保值性
【参考答案】:A
2、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,
而并没有形成实质上的()关系。
A、信托
B、从属
C、委托
D、依附
【参考答案】:C
【解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理
关系而并没有形成实质上的委托关系。
3、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务
之一的其注册资本不得低于人民币()亿元。
A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】:A
【解析】考点:掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教
材第一章第一节P80
4、证券交易必须遵循公开原则其核心要求是(),
A、防止证券交易中的欺诈行为
B、公正地对待证券交易的参与各方
C、实现市场信息的公开化
D、保证参与交易的各方机会均等
【参考答案】:C
5、证券经纪商对委托人的首要义务是()o
A、承担赔偿责任
B、维护委托人的权益
C、严格按照委托人的要求办理委托事务
D、尽量使买卖双方按自已意愿成交
【参考答案】:C
【解析】考点:熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第
一节P73o
6、设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元折算率定为
1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券
账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.
A、1250000
B、1455000
C、1400000
D、1350000
【参考答案】:C
7、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券
按证券面值计算不得超过该证券发行总量的()O
A、10%
B、5%
C、15%
D、20%
【参考答案】:A
【解析】本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定重点记
忆。
8、()是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)
转移过程中所经过的途径。
A、证券公司营销渠道
B、证券公司销售渠道
C、证券公司营销统
D、证券公司销售统
【参考答案】:A
【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章
第三节,P122o
9、在我国,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通
过()来进行的。
A、登记结算公司
B、客户委托的证券经纪公司
C、证券交易所
D、客户的开户银行
【参考答案】:C
10、股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时,未依法
确定代办机构的,由()指定临时代办机构。
A、证券业协会
B、证券交易所
C、上市公司协会
D、中国证监会
【参考答案】:B
【解析】股份有限公司在终止上市前,应当按照中国证监会的有关
规定,根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》
确定一家代办机构,为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股
份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时,未依法确定代办机
构的,由证券交易所指定临