证券从业资格考试《证券交易》预热阶段测试卷.pdf

四月证券从业资格考试证券交易第五次综合测试卷（附答案）.pdf 四月证券从业资格考试证券交易第五次综合测试卷（附答案）一、单项选择题共（60题每题1分）。 1、证券最有着较强的变现能力是由（）决定的。 A、流动性 B、收益性 C、风险性 D、保值性【参考答案】：A 2、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系, 而并没有形成实质上的（）关系。 A、信托 B、从属 C、委托 D、依附【参考答案】：C 【解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系而并没有形成实质上的委托关系。 3、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的其注册资本不得低于人民币（）亿元。 A、1 B、2 C、3 D、5 【参考答案】

2025-03-01 约2.78万字 44页立即下载

七月下旬证券从业资格考试《证券交易》第五次测试卷（含答案和解析）.pdf 七月下旬证券从业资格考试《证券交易》第五次测试卷（含答案和解析）一、单项选择题共（60题，每题1分）。 1、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作似于（）O A、股票买卖 B、申购配股权证 C、现金红利发放 D、新股申购【参考答案】：D 【解析】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节, P155 O 2、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A、130% B、150% C、200% D、300% 【参考答案】：D 【解析】维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 3、在证券公

2025-03-01 约3.09万字 45页立即下载

2001年证券从业资格考试证券交易真题.doc 2001年证券从业资格考试证券交易真题 /）联合制作一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。) 1．证券是用来证明证券（　）有权取得相应权益的凭证。 A．发行人 B．交易组织者 C．持有人 D．运行监督人 2．（　）上海证券交易所成立。 A．1990年2月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 3．（　）是在场外交易市场进行的。 A．证券交易所的前市交易 B．上市交易 C．店头交易 D．证券交易所的后市交易 4．在（　）情况下，成交价格与债券的

2017-08-11 约1.33万字 17页立即下载

证券从业资格考试大纲（证券交易）2011.doc 《证券交易》考试大纲目的与要求　　本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。　　第一章证券交易概述　　掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可

2017-09-20 约字 3页立即下载

2023年证券从业资格考试证券交易题库三.docx 证券从业资格考试证券交易题库三 141、在登记结算企业办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码证券账户卡包含()两项内容。(答案:B) A、原证券账户复制和证券非交易过户 B、新开立证券账户和证券非交易过户 C、原证券账户复制和证券交易过户 D、新开立证券账户和证券交易过户 142、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认()过户行为。(答案:A) A、记名证券 B、不记名证券 C、无纸化证券 D、实物证券 143、金融期货交易是指以()为对象进行流通转让活动。(答案:A) A、金融期货合约 B、金融期货 C、金融远期合约 D、金融期权 144、在订单匹配标准方面，各证券交易所普遍以()标

2025-04-07 约7.22千字 20页立即下载

2010证券从业资格考试《证券交易》考前密押试卷 2010证券从业资格考试《证券交易》考前密押试卷　　一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 　　1.B股最先在( )证券交易所上市。　　A.上海　　B.深圳　　C.香港　　D.纽约　　2.下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。　　A.参与交易的各方应当有获得平等的机会　　B.交易各方要及时公布有关信息　　C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位　　D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利　　3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。　　A.在资产净值的基础上加一定的手

2017-10-22 约字 70页立即下载

2013年证券从业资格考试《证券交易》考试重点汇总.doc 2013年证券从业资格考试《证券交易》考试重点汇总第一章证券交易概述　　本章主要考点：　　1.掌握证券交易的定义、特征和原则。　　2.熟悉证券交易的种类。　　3.熟悉证券交易的方式。　　4.熟悉证券投资者的种类。　　5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。　　6.熟悉证券交易场所的含义。　　7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。　　8.熟悉证券交易机制的种类、目标。　　9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。　　10.熟悉证券交易所会员的日常管理。　　11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。　　12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管

2017-09-21 约9.17万字 110页立即下载

证券从业资格考试系列之《证券交易》重点摘要电子版（三色）.pdf 使用方法介绍： 1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2 、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55 分以上。培训师督促5

2017-09-18 约5.03万字 32页立即下载

2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题（一） .doc 声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区/forum-114-1.html 收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载/forum-114-1.html 大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！ [习题]—2010年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题（一） 证券从业资格证考试《证券交易》模拟题目一、单项选择题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。 A、1990年12月和1991年7月????? B、1990年11月和1991年4月 C、1990年11月和1991年2月????? D、1990年12月和1990年11月 2、通过沪

2015-07-30 约1.6万字 15页立即下载

2015年5月证券从业资格考试《证券交易》集合整理资料(真题+重点) .doc 真题，答案随后＆　　勾色重点在最后！　　祝顺利！　　 2009证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分） 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。 A. 交易量较大，交易手续简单 B. 交易量较大，交易手续复杂 C. 交易量较小，交易手续简单 D. 交易量较小，交易手续复杂 2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户

2015-07-28 约8.84万字 90页立即下载

2021年证券从业资格考试证券交易考前押题.pdf

2021-06-07 约小于1千字 35页立即下载

2015年证券业从业资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案（三）.doc 2011年证券业从业资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案（三）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1．投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。 A．申报 B．开户 C．委托 D．成交 2．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。 A．证券账户 B．会员席位 C．交易席位 D．交易单元 3．2005年10月重新修订后的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。 A．《公司法》

2017-08-20 约8千字 20页立即下载

2015年证券业从业资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案（二）.doc 2011年证券业从业资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案（二）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1．结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。 A．活期存款利率 B．1年定期存款利率 C．5年期定期存款利率 D．金融同业活期存款利率 2．在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。 A．投资收入 B．投机收入 C．手续费、佣金收入 D．买卖证券的差价 3．将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分。 A．买卖证券的方向

2017-08-17 约8.72千字 19页立即下载

《【重新编辑版】2016-证券从业资格考试-证券交易-》.pdf 证券从业资格考试-证券交易第一章证券交易概述知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。 □证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。1988 年我国开放了国库券转让市场。1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上交所和深交

2015-10-31 约字 28页立即下载

2013年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题及答案.doc 2013年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题单项选择题(每题0．5分，共30分) 第1题根据（　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。A．委托时效限制B．委托价格限制C．委托订单的数量D．买卖证券的方向【正确答案】： D 试题解析：委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。第2题证券交易竞价原则是（　　）。A．价格优先，时间优先B．价格优先，客户优先C．价格优先，数量优先 D．时间优先，数量优先【正确答案】： A 试题解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。成交时价格优先

2017-09-01 约字 42页立即下载