九月证券发行与承销证券从业资格考试第三次检测试卷(附答案和解析).pdf
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九月证券发行与承销证券从业资格考试第三次检测
试卷（附答案和解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（）日内，就有关
事宜在中国证监会指定的报刊上公告（）次。
A、20，2
B、10，3
C、15，3
D、20，3
【参考答案】：B
2、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申
购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。
A、T+1
B、T+2
C、T
D、T+3
【参考答案】：C
3、外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提
请安全审查的并购交易申请后，在（）个工作日内，书面征求有关部门
的意见。
A、5
B、10
C、15
D、20
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【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉外国投资者并购境内企业安全审查制度。见教
材第十一章第三节，P460。
4、沪市上网发行（）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，
沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】：D
5、中小非金融企业集合票据适用于（）。
A、2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业
B、3个(含)以上、12个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业
C、4个(含)以上、15个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业
D、5个(含)以上、20个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业
【参考答案】：A
【解析】所谓中小非金融企业集合票据中的“集合票据”，是指2
个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行
间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行
注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
6、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上
市公司国有股和法人股，涉及利用外资的事项由（）负责。
A、国务院国有资产监督管理委员会
B、商务部
C、财政部
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D、中国人民银行
【参考答案】：B
7、保险公司募集韵定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折
算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在
1年以内的，折算比例为（）；剩余年限在1年以上(含1年)2年以内
的，折算比例为（）。
A、60%．80%
B、70%，60%
C、80%．70%
D、80%，60%
【参考答案】：D
8、某公司拟增发新的普通股票，发行价为6元/股，公司上年支付
股利率为0.84，预计股利每年增长5