北京林克曼数控技术股份有限公司-中宇锂电能源 股份有限 公司.pdf

中宇锂电能源股份有限公司 股份转让说明书 中宇锂电能源股份有限公司 中宇锂电能源股份有限公司 股份转让说明书 股份转让说明书 推荐人 二○一三年八月 中宇锂电能源股份有限公司 股份转让说明书 目 录 释 义 .Ⅲ 第一章 声明 .1 第二章 风险及重大事项提示 2 一、市场开拓的风险 2 二、对控股股东存在重大依赖及资金压力的风险2 三、质量控制风险及管理风险 3 四、技术风险和核心技术人员流失风险3 五、实际控制人不当控制的风险 3 六、非经常性损益对公司利润影响较大的风险4 七、公司经营业绩不确定的风险 4 八、固定资产折旧等将对公司盈利能力产生重大影响的提示4 第三章 推荐情况 5 一、推荐人推荐情况 5 二、批准情况 5 第四章 股份挂牌情况 6 一、股份代码、股份简称、挂牌日期 6 二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量6 第五章 公司基本情况 8 一、基本情况 8 二、历史沿革 8 三、主要股东情况 10 四、公司员工情况 13 五、公司组织结构 14 六、公司内部组织结构 18 第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 18 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况 19 二、公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施21 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况22 第七章 公司业务和技术情况 23 一、公司业务基本情况 23 Ⅰ 中宇锂电能源股份有限公司 股份转让说明书 二、主要产品的特点、独特性 24 三、所处行业基本情况 25 四、公司面临的主要竞争状况 31 五、知识产权和非专利技术 33 六、研究开发情况 37 七、公司前五名主要供应商及客户情况38 八、公司无形资产及相关资质的变更情况41 第八章 公司业务发展计划及其风险因素 42 一、未来两年内的发展计划 42 二、经营中可能产生的不利因素及对策43 一、公司内部控制制度建立及运行情况48 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况49 三、同业竞争情况 50 四、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况51 五、管理层的诚信情况 52 第十章 公司财务会计信息 53 一、报告期的审计意见、主要财务报表53 二、报告期的主要财务指标 61 三、报告期利润形成的有关情况 62 四、公司最近两年及一期的主要资产情况67 五、公司最近两年及一期重大债务情况81 六、报告期股东权益情况 84 七、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况84 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项89 九、股利分配政策和最近两年分配情况89 十、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况90 十一、管理层对公司报告期财务状况、经营成果和现金流量状况的分析90 第十一章 备查文件 93 一、公司章程 93 二、审计报告 93 三、法律意见书 93 Ⅱ 中宇锂电能源股份有限公司