2017年上半年河北省证 券从业资格考试：证 券市场的产生与发展考试试卷.docx

2017年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。 A．中国证监会 B．主承销商 C．发行人 D．主承销商和发行人协商 2、__是股票价格与每股净利润的比值。 A．市盈率 B．市净率 C．资本负债率 D．每股收益率 3、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。 A．50% B．55% C．60% D．65% 4、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。 A．15 B．30 C．60 D．90 5、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。 A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR 6、证券营业部提供的咨询不包括__。 A．介绍技术分析软件的使用 B．提示人市风险及防范措施 C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项 D．推荐近期业绩比较优良的股票 7、对长期零息和附息国债，多采用__招标。 A．荷兰式 B．美国式 C．缴款期 D．都可以 8、封闭式基金的价格主要受__的影响。 A．投资基金规模 B．基金份额净值 C．市场供求关系 D．投资时间长短 9、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。 A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资 D．向金融机构借款 10、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。 A．董事会——分支机构 B．董事会——业务决策机构 C．董事会——业务决策机构——分支机构 D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构11、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。 A．同期金融机构1年期存款基准利率 B．同期金融机构贷款基准利率 C．同期金融机构1年期贷款基准利率 D．同期金融机构间拆借利率 12、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__ A．基金评级机构 律师事务所 B．基金投资咨询公司 基金评级机构 C．基金评级机构 基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构 13、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日 14、我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是__。 A．收盘价 B．当日加权平均价格 C．开盘价 D．当日最高价和最低价的算术平均价 15、下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是__。 A．内置型衍生工具 B．外置型衍生工具 C．股权类衍生工具 D．OTC交易的衍生工具 16、目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。 A．企业活期存款利率和实际交易天数 B．企业活期存款利率和实际冻结天数 C．企业一年期存款利率和实际交易天数 D．企业一年期存款利率和实际冻结天数 17、以下不属于境外上市的外资股的股票是__。 A．H股 B．B股 C．N股 D．L股 18、下列有关实物债券的表述，正确的是（）。 A．是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券 B．是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券 C．是一种具有标准格式实物券面的债券 D．是以某种货币为本位而发行的国债 19、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。 A．固定资产比例 B．经营状况和经营成果 C．资产负债率 D．资产利润率 20、证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。 A．交易品种nbsp; B．交易地点nbsp; C．交易时间nbsp; D．交易资格 21、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是__。 A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率 B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率 C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率 D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率 22、绝对估值法亦称贴现法，主要包括__、现金分红折现法。 A．市盈率法 B．公司贴现现金流量法 C．可比公司定价法 D．市净率法 23、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异__。 A．越大 B．越小 C．不变 D．不能确定 24、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。 A