2017年上半年证 券从业资格考试：证 券服务机构考试试题.docx

新疆2017年上半年证券从业资格考试：证券服务机构考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、（）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．有效性原则 2、在外国成熟的证券市场上，__是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。 A．个人投资者 B．机构投资者 C．政府投资者 D．国际投资者 3、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。 A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股 4、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。 A．40% B．50% C．60% D．70% 5、保本基金将大部分资金投资于__。 A．股票 B．货币市场工具 C．衍生金融工具 D．与基金到期日一致的债券 6、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__ A．1.0% B．2.0% C．4.0% D．8.0% 7、1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。 A．哈里·马柯威茨 B．尤金·法玛 C．威廉·夏普 D．斯蒂芬·罗斯 8、下列的__不属于证券交易的原则。 A．公开原则 B．互助原则 C．公平原则 D．公正原则 9、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．发行审核委员会 D．国家工商局 10、下列各项属于事件异常现象的是__。 A．推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌 B．为少数机构所持有的股票趋于高收益 C．没有被分析家看好的股票往往产生高收益 D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨11、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从__选起，直到达到需要发行的数额为止。 A．高价或高利率 B．低价或低利率 C．高价或低利率 D．低价或高利率 12、以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是__。 A．股票 B．可转换债券 C．剩余期限超过397天的债券 D．流通不受限的证券 13、依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下（）做法是不正确的。 A．基金单位计价错误时，立即公告 B．基金单位计价错误时，通报托管人 C．基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大 D．未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法 14、根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后__内完成股利派发事项。 A．1个月 B．1个半月 C．2个月 D．3个月 15、19世纪英国的证券投资基金主要投资对象为__。 A．公司股票 B．实业资产 C．外国政府债券 D．公债 16、基金信息披露的作用主要表现为__。 A．有利于投资者的价值判断 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．有利于提高证券市场的效率 D．有效防止信息滥用 17、证券公司的注册资本应当是__。 A．货币资本 B．实缴资本 C．虚拟资本 D．金融资本 18、资产支持证券就是由__发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A．特定目的信托收购机构 B．贷款服务机构 C．发起机构 D．资金保管机构 19、保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3 20、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。 A．10，20 B．10，30 C．20，30 D．15，30 21、我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业__。 A．混业经营、集中管理 B．混业经营、分业管理 C．分业经营、分业管理 D．分业经营、统一管理 22、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。 A．7 B．15 C．30 D．45 23、保本基金提供的保证类型一般不包括（）。 A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证 24、客户分析的重点是__。 A．客户基本情况分析 B．家庭资