2017年上半年海南省证 券从业资格考试：国际债券考试题.docx

2017年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。 A．只能向原股东配售股票 B．只能向全体社会公众发售股票 C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票 2、实际上大多数公司的清算价格总是__账面价值。 A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于 3、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。 A．500 B．1000 C．3000 D．5000 4、关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是__。 A．需到证券经纪商柜台开立资金账户 B．若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请 C．应按证券经纪商要求如实填写开户申请表 D．如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户 5、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A．证券自营业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券资产管理业务 6、MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括__。 A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级 B．现在和将来的投资者对企业未来的。EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的 C．债务融资的税前成本比股票融资成本低 D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金 7、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。 A．风险爱好者 B．风险厌恶者 C．风险中性者 D．所有投资者 8、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。 A．决策依据 B．投资程序 C．收益分配 D．风险控制 9、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中__。 A．存货的价格变动较大 B．存货的质量难以保障 C．存货的变现能力最低 D．存货的数量不易确定 10、收入政策的总量目标着眼于近期的__。 A．产业结构优化 B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡 D．国民收入公平分配11、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。 A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价 12、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。 A．3% B．5% C．7% D．10% 13、内幕信息不包括__。 A．公司股权结构的重大变化 B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% C．公司名称的变更 D．上市公司收购的有关方案 14、金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。 A．无负债结算制度 B．集中交易制度 C．限仓制度 D．保证金制度 15、会员参与交易及会员权限的管理通过__来实现。 A．会员席位 B．参与者交易单元 C．交易单元 D．证券账户 16、可转换公司债券的__是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。 A．回售 B．赎回 C．发行 D．股份转换 17、证券的__是指证券变现的难易程度。 A．流动性 B．有效性 C．收益性 D．风险性 18、有效市场形式不包括（）。 A．强势有效市场 B．半强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半弱势有效市场 19、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。 A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估 20、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。 A．历史资料研究法 B．调查研究的方法 C．归纳与演绎法 D．比较研究法 21、从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 A．1999 B．2000 C．2001 D．2002 22、下列各项不属于证券公司内部控制目标的是__。 A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B．防范经营风险和道德风险 C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 23、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式