山东省2017年上半年证 券从业资格考试：证 券市场参与者模拟试题.docx

山东省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。 A．30 B．60 C．90 D．91 2、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 A．稳健型 B．激进型 C．消极型 D．积极型 3、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。 A．类别资产选择 B．资产配置决策 C．资产混合比例 D．类别资产及其比例的调节 4、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A．证券资产管理业务 B．融资融券业务 C．证券投资咨询业务 D．证券经纪业务 5、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。 A．制定融资融券业务的基本管理制度nbsp; B．制定融资融券业务操作流程nbsp; C．融资融券业务的具体管理和运作nbsp; D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 6、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。 A．10美元nbsp; B．5美元nbsp; C．1美元nbsp; D．2美元 7、证券投资是指投资者为获得红利或利息的投资行为和投资过程，其购买的种类为__ A．有价证券 B．股票 C．股票及债券 D．有价证券及其衍生品 8、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数) A．15.07 B．15.08 C．15.09 D．15.15 9、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有__在一定时期内生产活动的最终成果。 A．本国居民 B．国内居民 C．常住居民 D．常住居民但不包括外国人 10、关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。 A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价 B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算 C．大宗交易的成交价格计入当日行情 D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情11、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A．1 B．2 C．3 D．4 12、基金管理公司的收入主要来自__。 A．自有资产的投资收入 B．管理费 C．基金资产投资收益 D．基金资产利息收入 13、所有关于基金绩效衡量的指标均是__。 A．事前衡量 B．事后衡量 C．全面衡量 D．局部衡量 14、在证券经纪业务的要素中，__是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。 A．经纪商 B．委托人 C．托管商 D．代理人 15、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。 A．商人银行 B．投资公司 C．商业银行 D．投资银行 16、在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。 A．基金份额上市交易公告书 B．招募说明书 C．基金合同 D．基金托管协议 17、以5元作为佣金的收取起点不适用于__。 A．上海证券交易所上市的A股 B．深圳证券交易所上市的A股 C．证券投资基金 D．B股 18、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。 A．中国证券登记结算有限责任公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．证监会 19、以下不属于公司债券的是__。 A．信用公司债券 B．短期融资券 C．混合资本债券 D．附有股权证的公司债券 20、证券回购的实质是__。 A．抵押贷款 B．股权的转让 C．期权的一种形式 D．一种期货 21、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿 22、针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年(含)以上。 A．2 B．3 C．4 D．5 23、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润__万元。 A．900 B．1800 C．2700 D．4500 24、对基金投资进行限制的主要目的包括__。 A．运用基金操纵市场 B．引导基金消除市场系统风险 C．引