河北省2016年上半年证 券从业资格考试：证 券公司的治理结构和内部控制结构考试题.docx

河北省2016年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。 A．1100 B．110 C．11000 D．11 2、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。 A．法人 B．实际控制人的上一级单位 C．关联人 D．国有控股主体或自然人 3、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括__。 A．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4 B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 C．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易 D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49% 4、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。 A．承销业务 B．自营业务 C．经纪业务 D．各项业务 5、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__个交易日内报证券交易所备案。 A．1 B．2 C．3 D．5 6、假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。 A. B. C. D. 7、记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于__来发行。 A．中国人民银行分配 B．商业银行经营网点 C．财政部国债服务部 D．证券交易所交易系统 8、国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。 A．降低系统风险 B．保持证券市场的公平、效率和透明 C．稳定市场价格 D．保护投资者 9、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。 A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D．该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效 10、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则在__日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。 A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+311、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入__财产。 A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金 D．基金份额持有人 12、关于债券基础利率，以下说法错误的是__。 A．一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表 B．基础利率是投资者要求的最低利率 C．基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价 D．不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准 13、关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是__。 A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C．公开披露的基金信息内容 D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 14、证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人 15、关于基金，下列说法正确的是__。 A．国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高 B．货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C．黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D．指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例 16、IB制度起源于（）。 A．中国 B．韩国 C．美国 D．英国 17、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。 A．3/4 B．1/3 C．1/4 D．2/3 18、辅导对象聘请的辅导机构应是__的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。 A．具有主承销商资格 B．为10家以上的公司担任过主承销商 C．具有分销商资格 D．综合类 19、目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取__方式。 A．公开招标 B．承销包销 C．行政分配 D．都不是 20、成长型基金的基本目标为（）。 A．追求稳定的经常性收入 B．追求资本增值 C．追求超越市场表现的投资业绩 D．经常性收入与资本增值兼顾 21、按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于__行为。 A．虚假陈述 B．欺诈客户 C．操纵市场 D．内幕交易 22、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，而估值是定价的基础。通常的估值方法有两大类，即__。 A．市盈率