2017年上半年内蒙古证 券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷.docx

2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。 A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D．基金管理人内部相互制约的制衡机制 2、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。 A．客户的身份 B．客户的财产及收入情况 C．证券投资经验 D．客户的家庭情况 3、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。 A．客户交易结算资金第三方存管 B．会员分级结算 C．新股发行现金申购 D．客户交易结算资金独立存管 4、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行证券。 A．3 B．6 C．12 D．18 5、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。 A．5% B．10% C．15% D．20% 6、获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 A．7 B．5 C．3 D．1 7、已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为__。 A．有限售条件股份和无限售条件股份 B．外资股和合资股 C．普通股和优先股 D．已上市流通股和未上市流通股 8、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__元。 A．17 B．21 C．17.5 D．21.5 9、证券公司设__，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 A．合规负责人 B．合规部 C．证券安全监管负责人 D．监事会 10、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__ A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR11、股票交易中通常不采用的委托形式是__。 A．口头形式 B．自助形式 C．书面形式 D．电脑形式 12、金融衍生工具按__可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。 A．基础工具种类 B．金融创新工具的功能 C．产品形态和交易场所 D．金融衍生工具自身交易的方法及特点 13、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。 A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配 C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 14、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。 A．50% B．60% C．70% D．80% 15、贴现债券是属于__方式发行的债券。 A．差价 B．溢价 C．折价 D．平价 16、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是__。 A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大 B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌 D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑 17、适合人选收入型组合的证券有__。 A．低派息低风险普通股 B．附息债券 C．优先股 D．避税债券 18、下列不属于经常项目的是__。 A．贸易收支 B．劳务收支 C．单方面转移 D．资本流动 19、证券市场上最重要的中介机构是__。 A．会计师事务所 B．证券公司 C．资产评估事务所 D．投资咨询公司 20、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。 A．大体上接近 B．不会接近 C．股票的平均收益率会较高 D．债券的平均利率较高 21、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。 A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格 B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C．保荐机构及保荐代表人