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第四章债券的发行和承销（课件）.ppt 4.5.4 短期融资券、中期票据的优势 * page* 4.6 我国的债券交易市场 * page* 本节内容 4.6.1. 银行间债券市场 4.6.2. 交易所债券市场 4.6.3. 两个市场的关系和融合趋势 4.6 我国的债券交易市场 * page* 按照交易场所划分，我国债券市场主要分为三个部分，即银行间债券市场、交易所债券市场和商业银行柜台市场。 4.6.1 银行间债券市场 * page* 4.6.1 银行间债券市场 * page* 截止2009年12月底，银行间债券市场托管的债券面额达到15.98万亿元。2009年，银行间债券市场交易结算额达122万亿元，其中包括现券交易48.87万

2018-09-09 约1.26万字 73页立即下载

第四章债券的发行和承销材料.pptx 第四章债券的发行和承销;本章提要本章主要介绍了债券的发行和承销，具体包括国债的发行与承销、金融债券的发行与承销、公司债券的发行与承销以及短期融资券与中期票据的发行，最后介绍了我国的债券交易市场。重点与难点债券的基本概念、特征和主要分类国债的五种发行方式以及我国国债发行的主要方式国债承销的风险与收益我国国债交易市场和交易品种政策性金融债券和金融企业债券的发行公司债券的发行条件、发行主体、发行程序和发行定价了解企业债券短期融资券和中期票据的发行制度、发行条件和发行程序短期融资券、中期票据的优势作为我国债券交易主要市场的银行间债券市场和交易所债券市场，以及两个市场的关系和融

2017-05-16 约1.46千字 73页立即下载

投资银行学第三章股票发行与承销第四章债券发行与承销课件.ppt 债券与股票都是筹措资金的手段债券与股票都属于有价证券债券与股票收益率相互影响债券股票债券与股票的相同点债券与股票的区别1、权利不同债券是债权凭证，股票是所有权凭证。2、目的不同发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。3、期限不同债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金4、收益不同债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息。股票的股息红利不固定，一般视公司经营情况而定。5、风险不同股票风险较大，债券风险相对较小。6、筹资成本不同债券的

2025-04-26 约1.24万字 128页立即下载

第四章--证券发行与承销.pdf

2021-10-26 约小于1千字 222页立即下载

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第四节 债券发行与承销.ppt 第四节　债券发行与承销 　　　　　　主要涉及债券评级、发行与承销的步骤、发行方式及价格确定等问题。一、企业债券的发行与承销：（一）债券的信用评级：（二）企业债券发行与承销的步骤：（一）债券的信用评级：　　　进行债券信用评级的最重要原因，是方便投资者进行债券投资决策。　　　由于受时间、知识和信息的限制，无法对众多债券进行分析和选择，由此需要专业机构对准备发行债券的还本付息可靠程度进行客观，公正和权威的评定，也就是进行债券信用评级，以方便投资者决策。　　　目前国际上公认的最具权威性的信用评级机构，主要有美国标准·普尔公司和穆迪投资服务公司。债券信用等级表信用评级的依

2016-05-13 约字 24页立即下载

ok.许道宾.证券从业.证券发行与承销.第四章知识分享.ppt 证券从业证券发行与承销 精讲班主讲老师：许道宾;第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序;前言本章概述目标：通过本部分的学习，掌握保荐制度。掌握招股说明书的具体要求。掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。掌握发行人报送申请文件后变更中介机构的基本要求。题型：单选，多选，判断;第一节　首次公开发行股票申请文件的准备 ;第一节　首次公开发行股票申请文件的准备 ;第一节　首次公开发行股票申请文件的??备 ;第一节　首次公开发行股票申请文件的准备 ;第一节　首次公开发行

2020-06-03 约2.83千字 30页立即下载

债券发行承销协议.doc 债券发行承销协议 债券发行人（以下称甲方）：__________________ 住所：______________________________________ 法定代表人：________________________________ 债券承销人（以下称乙方）：__________________ 住所：______________________________________ 法定代表人：________________________________ 甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行_________金融债券（以下简称债券），负责债券招投标发行的组织工作；乙方自愿成为

2016-12-31 约2.48千字 27页立即下载

债券发行与承销.pptx 2025/1/121第三节债券的发行与承销 2025/1/122债券发行的基本内容美国债券市场与债券发行我国债券市场与债券发行 债券发行市场的构成2025/1/123按照发行人划分美国政府债券市场国债（中央政府-财政部代表）市政债券（美国地方政府：州、市、县等）(我国：国债)美国企业债券市场公司债券机构债券（我国:公司债券、金融债券、企业债券）按照发行与交易市场划分01国外：02交易所、场外市场03我国：04交易所（如记帐式国债、无记名国债）05银行间债券市场（如记帐式国债）06柜台市场（如凭证式国债）07 债券的种类2025/1/125按照利息支付方式：零息债券和付息债券1按照偿还期限：短

2025-01-09 约1.67万字 91页立即下载

债券发行与承销.pptx 2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;2015-9-22;

2017-09-08 约1.37千字 91页立即下载

债券发行与承销协议.doc 债券发行与承销协议合同编号：__________ 甲方（债券发行人）：________________ 地址：_____________________________ 联系方式：_________________________ 地址：_________________________ 乙方（债券承销商）：________________ 地址：_____________________________ 联系方式：_________________________ 地址：_________________________ 第一章总则 1.1定义 1.1.1“债券”指甲方根据本协议发行的，面

2025-01-07 约4.06千字 7页立即下载

2017-08-16 约字 62页立即下载

债券发行与承销.ppt 公共邮箱邮箱：investmentbanks@126.com 密码：zsdxnfxy (“中山大学南方学院”拼音首字母）有价证券的分类（一）股票的分类 1、按有无面额分为面额股票和无面额股票（1）面值股有票面金额股票，简称金额股票或面额股票，是指在股票票面上记载一定的金额，如每股人民币100元、200元等。金额股票给股票定了一个票面价值，这样就可以很容易地确定每一股份在该股份公司中所占的比例。? （一）股票的分类（2）无面值股也称比例股票或无面额股票。股票发行时无票面价值记载，仅表明每股占资本总额的比例。其价值随公司财产的增减而增减。因此，这种股票的内在价值总是

2017-05-26 约1.12万字 62页立即下载

债券发行承销协议.docx 债券发行承销协议　　债券发行人（以下称甲方）：__________________　　住所：______________________________________　　法定代表人：________________________________　　债券承销人（以下称乙方）：__________________　　住所：______________________________________　　法定代表人：________________________________　　甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“_________金融债券”（以下简称债券），负责债券招投

2021-04-23 约2.63千字 6页立即下载

第四章：债券投资.ppt 第三章：债券投资主讲教师：张周印一、什么是债券债券(Bonds)是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。债券的本质是债的证明书，具有法律效力。债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人即债务人，投资者（或债券持有人）即债权人。一、什么是债券债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的，并且承诺按一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。由于债券的利息通常是事先确定的，所以，债券又被称为固定利息证券。国库券 1981年国库券 1982年

2017-05-18 约4.42万字 232页立即下载

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