第四章债券的发行和承销材料.pptx

第四章 债券的发行和承销;本章提要 本章主要介绍了债券的发行和承销，具体包括国债的发行与承销、金融债券的发行与承销、公司债券的发行与承销以及短期融资券与中期票据的发行，最后介绍了我国的债券交易市场。 重点与难点 债券的基本概念、特征和主要分类 国债的五种发行方式以及我国国债发行的主要方式 国债承销的风险与收益 我国国债交易市场和交易品种 政策性金融债券和金融企业债券的发行 公司债券的发行条件、发行主体、发行程序和发行定价 了解企业债券 短期融资券和中期票据的发行制度、发行条件和发行程序 短期融资券、中期票据的优势 作为我国债券交易主要市场的银行间债券市场和交易所债券市场，以及两个市场的关系和融合趋势;4.1 债券的基本知识;4.1.1 债券的概念和特征;4.1.1 债券的概念和特征;4.1.1 债券的概念和特征;4.1.1 债券的概念和特征;4.1.2 债券的种类;4.1.2 债券的种类;4.1.2 债券的种类;4.1.2 债券的种类;4.1.2 债券的种类;4.1.2 债券的种类;1996~2009年美国债券市场的结构（单位 10亿美元）;2009年中国国内非金融机构部门融资情况简表 （单位 亿元人民币）;4.1.3 债券的价格与收益;4.1.3 债券的价格与收益;4.1.3 债券的价格与收益;4.2 国债的发行与承销;4.2.1 国债的概念;4.2.1 国债的概念;4.2.2 国债的发行;4.2.2 国债的发行——发行方式;4.2.2 国债的发行——发行方式;4.2.2 国债的发行——发行方式;4.2.2 国债的发行——发行方式;4.2.3 美国的国债发行;4.2.3 美国的国债发行;4.2.4 国债的一级自营商制度;4.2.4 国债的一级自营商制度;4.2.4国债一级自营商需履行义务;4.2.5 国债承销的风险与收益;4.2.5 国债承销的风险与收益;4.2.6 国债的交易;4.2.6 国债的交易;4.2.6 国债的交易;4.2.6 国债的交易;4.2.6 国债的交易;4.2.6 国债的交易;4.2.6 国债的交易;4.3 金融债券的发行;4.3.1 政策性金融债券;4.3.2 金融企业债券;4.3.2 金融企业债券;4.3.2 金融企业债券;4.3.2 金融企业债券;4.4 公司债券的发行与承销;4.4 公司债券的发行与承销;4.4.1 公司债券的发行条件;4.4.2 发行主体与条件;4.4.2 发行主体与条件;4.4.3 我国公司债券的发行程序;4.4.4 公司债券的评级;4.4.4 公司债券的评级;4.4.5 公司债券发行定价;4.4.6 企业债券;4.5 短期融资券与中期票据的发行;4.5.1 短期融资券和中期票据的发行制度：  注册制;4.5.1 注册制;4.5.2 短期融资券、中期票据的发行条件;4.5.3 短期融资券、中期票据的发行程序;4.5.4 短期融资券、中期票据的优势;4.5.4 短期融资券、中期票据的优势;4.6 我国的债券交易市场;4.6 我国的债券交易市场;4.6.1 银行间债券市场;4.6.1 银行间债券市场;4.6.2. 交易所债券市场;4.6.2. 交易所债券市场;4.6.3 两个市场的关系和融合趋势;4.6.3 两个市场的关系和融合趋势;4.6.3 两个市场的关系和融合趋势;4.6.3 两个市场的关系和融合趋势