企业债(城投类)项目初步尽职调查资料清单.doc

PAGE PAGE 1 XX企业债券项目前期资料清单 一、发行人的基础资料 请提供发行人的下述资料： （一）公司最新的营业执照副本； （二）公司最新的公司章程； （三）公司的2009年、2010年和2011年的审计报告（合并口径、含附注全文）、2012年三季度的财务报表（纸版和电子版）； （四）公司的主营业务介绍，包括但不限于业务板块划分、业务模式，各板块的业务收入占总收入的比重； （五）公司2009-2012年各年度的公司工作总结或报告； （六）公司全资、控股、参股子公司名单（子公司名称、注册资本、持股比例、总资产数额、净资产数额、净利润、主营业务）； （六）发行人的全套工商登记档案。 二、财务重组所涉资产的基础资料 （一）请提供不在发行人合并报表范围内的、其他发行人或下属企业的、可用以增大发行人净资产范围的企业（如地方水务企业）的下述基础资料： 1、该企业最新的营业执照副本； 2、该企业最新的公司章程； 3、该企业的2009年、2010年和2011年的审计报告（合并口径、含附注全文）、2012年三季度的财务报表（纸版和电子版）； 4、该的主营业务介绍，包括但不限于业务板块划分、业务模式，各板块的业务收入占总收入的比重； 5、全套工商登记档案。 （二）可纳入财务重组范围，增大发行人净资产范围的国有资产的下述基础资料： 1、若为国有土地，则为该土地的面积、土地性质、当前评估价值，当前权属主体和权利证书等资料； 2、若为房屋建筑物，则为该房屋建筑物的建筑面积、资产性质、当前评估价值、当前权属主体和权属证书等资料； 3、若为在建工程，则为该在建工程名称、主要建设内容、当前评估价值、当前权属主体、前期立项文件（发改委立项文件、环保局环保批复、土地局用地预审或批复文件、规划局建设规划批准文件）； 4、收费公路、收费的水利设施、其他经营性国有资产的资产名称、当前评估价值、账面价值和相关介绍文件。 三、固定资产投资项目 1、请提供发行人及其全资子公司或孙公司已开工的重点固定资产投资项目清单（项目名称、项目总投资金额、项目进度、项目主要内容、项目实施主体名称）； 2、请提供拟用于在本期企业债券用作申报材料的固定资产投资项目（需符合国家产业政策和行业发展方向）的立项审批（核准或备案）文件、环评批复文件、用地批复（或用地预审）、建设用地规划许可文件、可行性研究报告等文件； 3、请提供列入2012年和2013年保障性住房计划的项目名单（如用，项目名称、项目总投资金额、项目进度、项目主要内容、项目实施主体名称）。 四、XX市地方政府财政概况 1、请提供XX市财政的三张报表：一般预算收支决算表、基金预算收支决算表、预算外收支决算表； 2、请市财政局协助提供2009年-2012年9月从财政口向发行人及将注入发行人的企业或公司的财政拨入款项（包括往来款、财政补贴、专项工程款、补充国有资本的资本金）情况。具体所需的资料项目具体如下： 请财政局提供2009年至2012年9月（分年度统计）的财政补贴款明细表 序号 项目名称 金 额 拨款时间 拨款单位 收款单位 资金来源 （市财政、省财政、国家财政或其他） 款项性质（财政补贴、作为国有资本拨入） 款项用途 拨款批文编号 备注 同时，请补充提供前述财政拨款所对应的拨款批文、对应项目批文（若有）复印件 3、并请完善下列表格： 表1：XX市本级财政收入主要指标（单位：亿元） 2010年 2011年 2012年 一般预算收入(1) 其中：税收收入 转移性收入(2) 其中：返还性收入 财力性转移 专项补助 下级上解(3) 基金预算收入合计(4) 其中：基金预算收入 基金转移收入 预算外财政专户资金（5） 上年结余(6) XX市本级可支配财力(7) 注：（7）可支配财力=(1)+(2)+(3)+(4)+(5)+(6) 表2：XX市本级财政支出情况（单位：亿元） 项目 2010年　 2011年 2012年 一般预算支出(1) 转移性支出(2) 补助下级支出(3) 增设预算周转金(4) 基金预算支出合计(5) 预算外财政专户资金(6) XX市本级支出合计(7)