新三板意向企业初步尽职调查清单.doc

意向企业初步调查资料（企业提供） （根据全国中小企业股份转让系统尽职调查指引编制） 注意：资料填写后请核对，确定无误后打印盖章 第一部分 公司情况 1、公司商业模式（公司的商业模式是指公司如何使用其拥有的关键资源， 通过有效的业务流程，形成一个完整的运行系统，并通过这一运行系统向客户提供产品或服务，满足客户需求并向客户提供了价值，从而获得收入、利润和现金流。 2、经营目标和计划： （1）描述公司目前及未来的定位和发展战略： （2）公司未来二年整体业务目标和具体业务经营目标 1、行业所处的生命周期和行业规模： （1）简要描述行业周期性特点（是否具有明显经济周期）、季节性特点（是否具有淡旺季）、区域性特点（销售上是否具有区域性差异）等，说明原因。 （2）目前市场需求状况，未来需求空间 （3）市场供应状况，包括供应商的数量、规模及分布情况，行业整体供应量。 （4）行业利润水平（毛利率） （5）行业利润水平变动趋势及原因 2、行业与行业上下游的关系（即行业价值链的构成）： （1）上游情况 简要描述行业上游特点及构成情况，重点说明上游供应量和价格变动对本行业的影响。 （2）下游情况 简要描述行业下游特点及构成情况，重点说明下游需求量和价格变动对本行业的影响。 3、行业的竞争程度及行业壁垒： （1）公司行业的竞争状况 类别 行业内企业 主要产品 产销量 行业排名 优劣势说明 国外 国内 本公司 简要描述公司面临竞争状况，包括行业龙头企业及直接竞争对手等。 （2）简要描述主要的行业壁垒，如行业资质（许可）、资金、资源、采购、技术、市场、品牌、人才、管理等方面的进入障碍。 4、国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的影响： 内容 描述 行业主要监管机构 包括机构名称、管理方式、监管体系等。 行业 主要是行业协会等 行业 名称、针对本行业的具体规定 主要产业（行业）政策 名称、针对本行业的具体规定 5、影响该行业发展的有利和不利因素： 简要描述影响行业发展的有利因素（如宏观环境、产业政策、市场需求等）和不利因素（如行业整体技术水平、市场竞争、人才等）。 三、产品与服务（第九条） 1、产品或服务的种类 主要产品（服务）列表： 类别 主要产品 应用领域 功能（用途） 构成 特定消费群体 备注：“构成”是针对系统设备而言，需要列明系统中包括哪些大的功能模块。 2、公司产品的技术含量 产品 产品所应用的主要技术 公司技术水平（优势） 用具体的技术指标来描述，不能简单写领先之类的，包括国内和国际。 3、公司对提高现有产品（服务）质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品(服务)种类的开发计划： 公司未来二年的各项经营计划及措施 产