新三板法律尽职调查清单样本.docx

律师事务所 关于 之 法律尽职调查清单 致: 律师事务所  (  下称”本所”  )  非常荣幸担任  (  下称”委托方”  )  之专项法律顾 问, 对 ( 下称”贵公司” ) 进行法律尽职调查 , 以确保【贵公司挂牌 / 上市】 / 【委托方投资 / 并购贵公 司】等项目的顺利实施。为了及时、 有效地完成本次法律尽职调查 , 为本项目提供准确、 专业、 有效的法律 意见 , 本所特向贵公司提交本法律尽职调查清单。请贵公司 , 并督促其它被调查对象 , 按照本法律尽职调查清 单的要求和标准积极收集和准备有关文件 , 并于【 】年【】月【】日前提供给本所律师。对于贵公司及相关人 员在资料收集过程中付出的辛勤劳动与积极配合 , 本所表示衷心的感谢 ! 特别说明 : 1．本次法律尽职调查的基准日为【 】年【 】月【 】日 , 请贵公司按照本清单将截至基准日的最新文 件和情况提供给本所律师。 2．贵公司所提供的文件将构成贵公司本次挂牌 / 上市及本所将来出具有关法律文件的重要依据 , 贵公司应保 资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。 证所提供的文件真实、 准确、 完整 , 并保证所提供的复印件与其原件一致无误。 3．对于以下每一项 , 如所有相关文件均已提供 , 请在”已提供”栏中打勾 , 表明该项文件已提供完毕 ; 如 稍晚提供 , 请在”待提供”栏中打勾 , 并在”备注”栏中注明由何人负责在何时提供 ; 如不适用于贵公司或本次调查中不可提供 , 请在”不适用”栏中打勾 , 并在”备注”栏简略注明有关文件在本次调查中不可提供的理 由。 4．如若现场调查结束后 , 贵公司发生了任何事件或获得任何额外的信息 , 且该等事件或信息会对贵公司已 提供的文件信息产生影响 , 请立即通知我们。 资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。 文件名称 已提供 待提供 不适用 备注 1．公司的主体资格 1.1 公司的基本情况 1.1.1 公司现时有效的营业执照 ( 正副本 ) 、 税务登记证 ( 含国税和 地税 ) 、 组织机构代码证、 外汇登记证 ( 如有 ) 及其它有关 证照 1.1.2 公司最新的章程及其修正案 1.2 非法人分支机构的基本情况 ( 如有 ) 1.2.1 公司若有分支机构的 ( 分支机构包括已办理工商登记的分公 司、 办事处、 研发中心等 ) , 请提供该分支机构现时有效的 营业执照、 税务登记证 ( 含国税和地税 ) 、 组织机构代码证、 外汇登记证 ( 如有 ) 及其它有关证照 2．公司的股东 ( 实际控制人 ) 2.1 母公司 /对公司实施共同控制的单位股东 2.1.1 母公司现时有效的《企业法人营业执照》 ( 正副本 ) 复印件 2.1.2 公司登记机关出具的关于母公司股权权利负担的证明文件 2.1.3 母公司现时有效的公司章程 2.1.4 母公司控股股东的身份证明文件 ( 股东为单位的 , 为现行有效 的营业执照及章程 ; 股东为个人的 , 为身份证、 户口簿复印件 及境外护照或居留权文件 [ 如有 ]) 2.1.5 母公司报告期内 ( 即【】年 -【】年 ) 的审计报告 /财务报表 2.1.6 人民银行 /贷款卡银行打印的母公司《企业基本信用信息报告 ( 详细版 ) 》 资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。 文件名称 已提供 待提供 不适用 备注 2.1.7 母公司是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、 仲裁及行政处 罚; 若存在 , 请提供立案通知书、 起诉书 /仲裁申请书、 判决 书/调解书 /裁定书 /仲裁裁决、 和解协议、 上诉状、 二审判 不适用 决书、 裁判执行证明以及行政处罚决定书、 罚款缴纳凭证等 相关文件 2.2 其它持股 5% 以上的单位股东 2.2.1 单位股东现时有效的《企业法人营业执照》 ( 正副本 ) 复印件 2.2.2 单位股东报告期内 ( 即【】年 -【】年 ) 的审计报告 /财务报表 2.2.3 单位股东是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、 仲裁及行政 处罚 ; 若存在 , 请提供立案通知书、 起诉书 /仲裁申请书、 判 决书 / 调解书 /裁定书 /仲裁裁决、 和解协议、 上诉状、 二审 判决书、 裁判执行证明以及行政处罚决定书、 罚款缴纳凭证 等相关文件 2.3 直接或间接持股 5% 以上的自然人股东 2.3.1 自然人股东的身份证、 户口簿复印件及境外护照或居留权文 ( 如有 ) 2.3.2 自然人股东是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、 仲裁及行 政处罚 ; 若存在 , 请提供立案通知书、 起诉书 /仲裁申请书、 判决书 /调解书 /裁定书 /仲裁裁决、 和解协议、