初步尽职调查资料清单.docx

初步尽职调查资料清单 　　篇一：XX有限公司初步尽职调查清单(简版) 　　机 密  　　深圳市XX有限公司 初步尽职调查问卷  　　XX年xx月xx日 　　深圳XX有限公司 初步尽职调查问卷 　　本初步尽职调查问卷表的目的在于协助我司对贵司可能存在的重大问题等基本情况进行初步了解，以便提供进一步意见之用。  　　我司将依据问卷表所提供的信息或任何其它后续初步尽职调查所获得的讯息来提供意见，因此请贵公司保证所提供资料和信息的真实、准确、完整。  　　我司在此承诺对问卷中所包含的有关公司的所有非公开信息严格保密。 视贵司对本问卷的回答情况及双方的深入沟通，为提供更准确的咨询意见目的，不排除未来会提出进一步信息要求之清单。  　　本清单所要求之文件，初步请提供复印件和电子版（如有），但也不排除未来需要提供原件之可能。  　　如无特殊说明，本清单资料包括深圳市xxx有限公司及全资子公司（或控股子公司）、分公司的资料。  　　本清单中所要求之文件指定接收人为：xxx,联系电话：xxx,电子邮箱：xxx。  　　（含全资、控股子公司及分公司的资料）  　　（含全资、控股子公司及分公司的资料） 　　（含全资、控股子公司及分公司的资料）附件1 商标权、软件著作权、专利技术及非专有技术等列表及证书 　　公司商标情况  　　（上述表中为举例数据，请根据实际情况修改）  　　公司专利情况 　　篇二：尽职调查清单(详细版) 　　尽职调查清单  　　（生产经营部分）  　　说明  　　1. 本清单中所称之“公司”系指 公司。  　　2. 在回复本调查清单时，请贵公司尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加盖公章。请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对；对不适用的问题请注明“不适用”；对无资料的项目，请注明“无资料”。  　　3. 在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为避免重复提供，请注明相关题号。  　　4. 除特别说明外，请提供截止XX年3月31日的相关文件资料。  　　5. 除非特别指明，“近三年”指XX年、XX年、XX年（截至20 年12月31日）。  　　6. 需要特别说明的是，本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而初步确定的内容，随着工作进展情况，需要的文件内容可能会有所增加或调整，我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单，请公司予以支持、理解为盼。  　　7. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件有必要提供，请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。 　　一、 企业基本情况调查 　　(一) 公司基本法律文件  　　1. 最新已通过年检的营业执照（副本）复印件；  　　2. 公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登  　　记备案的章程；  　　3. 公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复  　　印件；  　　4. 公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请  　　省略）。  　　(二) 公司设立的情况介绍  　　1. 相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批  　　准的公司协议（含补充部分）、合同。  　　2. 改制重组协议（如有）；合资协议（如有）  　　3. 资产评估报告  　　4. 审计报告  　　5. 验资报告  　　6. 公司设立时的营业执照正本、副本复印件  　　7. 公司设立时的章程  　　(三) 公司演变情况介绍  　　1. 公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；  　　2. 公司业务扩展和转变情况；  　　3. 公司发展中主要历史事件和变动；  　　4. 历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）；  　　5. 公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 　　6. 公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 　　(四) 公司股权结构情况  　　1. 各股东名称；  　　2. 各股东持股比例、持有股份性质。  　　二、 公司管理：  　　(一) 公司组织结构  　　1. 公司现在建立的组织管理结构；  　　2. 公司章程；  　　3. 公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼  　　职情况；  　　4. 公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、  　　主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定  　　代表人等；  　　5. 公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究  　　开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理