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煤炭项目初步尽职调查清单.doc

发布：2024-12-17约2.21千字共7页下载文档

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煤炭项目初步尽职调查清单

融资及和还款主体公司基本资料

营业执照正副本复印件

组织机构代码证正副本复印件

税务登记证复印件

开户许可证复印件

验资报告

公司章程

法定代表人身份证复印件

法定代表人签字样本

近3年财务报表及审计报告

近3年的主要供货、购销合同

贷款卡复印件及密码

公司介绍，包括但不限于（不分顺序）：

历史沿革：公司成立以来合并、分立、增资扩股、收购或出售资产情况

公司规模、公司基本情况

公司组织架构

公司股权结构、股东变更沿革

股东介绍（追溯至自然人股东）

管理层介绍（管理层的简历等）

公司经营情况：包括所在行业介绍、主营业务（各个煤矿情况介绍）、经营业绩、所在行业地位、未来发展定位等

或有负债情况

资产抵押、质押、对外担保情况

银行贷款清单：债权机构名称、贷款款项、贷款期限

对尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件的说明

煤矿项目资料

地理环境、历史沿革和兼并重组整合情况

煤矿开采条件、煤质、储量及备案情况

请提供具有相应资质的咨询机构出具《可行性研究报告》（内容：融资企业及担保企业的基本情况、成本投入与效益分析、代偿能力分析、风险及防范措施等）

政府规证获取情况：采矿权许可证、煤炭生产许可证、安全生产许可证、煤矿矿长资格证、矿长安全资格证、全国工业产品生产许可证（如有）、排放污染物许可证（如有）

收购矿权的股权转让协议及原始付款凭证；

企业历史往来矿权抵押借款合同；

矿山建设项目进展情况说明书（包括目前项目进展情况、各级政府及相关部门批文及安全生产许可证等各证件办理进程、自有投入资金落实情况等项目现有情况）

矿山建设施工承包合同；

矿山设备采购合同及付款凭证；

矿山建设过程中实际投入的资金合同文件及结算报告；

土地征用合同

1、《环境影响报告书》的批复

2、《可行性研究报告》专家组复查意见

3、《地质灾害危险性评估报告》备案登记表

4、《水土保持方案报告书》的批复

5、《占用矿产资源储量登记书》

6、项目选址的批复、土地复垦批复

7、项目核准的批复

8、《初步设计》的批复

9、《初步设计安全专篇》的批复

10、采矿项目建设用地的批复

11、《建设项目矿山环境保护与综合治理方案》备案登记表

12、地矿主管部门出具的矿权无争议证明

13、当地矿产资源价款缴纳政策复印件

14、矿产资源价款缴纳相关凭证复印件

向上级主管部门申报产能扩张的相关申报材料及审批意见

矿产资源量、储量地质勘察报告或核实报告及其评审意见、矿产资源储量评审备案证明（省国土资源厅出具）

具有相应矿山设计资质的设计机构出具的《矿产资源开发利用方案》或《整合技改开发方案》审查意见书及备案证明

项目IRR

项目预测成本分析

（以下科目请根据项目的具体情况列示，主要体现主要成本的构成及比例）

项目

成本金额

所占比例

采矿成本

其中：吨矿开拓成本

切割成本

直接采矿费用

选矿成本

运输成本

折旧费用

间接成本

其中：生产管理成本

协调费用

财务费用