文档详情

金融机构反洗钱与反恐融资知识水平测试试卷.docx

发布：2025-03-21约1.14万字共18页下载文档

文本预览下载声明

第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页

金融机构反洗钱与反恐融资知识水平测试试卷

1.金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：()

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B、未按照规定设立反洗钱专门宣传机构或者指定内设机构负责反洗钱宣传工作的

C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D、未按照规定建立客户身份识别制度的

【正确答案】：A

2.接收境外汇入汇款

显示全部

相似文档

金融机构反洗钱和反恐怖融资工作知识测试试卷.docx 第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页 金融机构反洗钱和反恐怖融资工作知识测试试卷 1.《反洗钱法》赋予国务院反洗钱行政主管部门最强有力的调查措施是（）。 A、查阅权 B、封存权 C、扣划权 D、临时冻结权【正确答案】：D 2.采用单笔核对方式进行联网核查的，核查行一次可提交不超过（）人的待核查信息。 A、1 B、3 C、5 D、10 【正确答案】：C 3.下列关于客户尽职调查制度的说法错误的是：() A、客户尽职调查制度是反洗钱内部控制的基本制度之一。 B、金融机构应当将客户尽职调查的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去。 C、为有效开展
2025-04-06 约1.12万字 19页立即下载
金融机构反洗钱与反恐怖融资知识试卷及答案要点.docx 第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页 金融机构反洗钱与反恐怖融资知识试卷及答案要点 1.金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由（）制定。 B、公安部门 C、国务院反洗钱行政主管部门 D、司法部门【正确答案】：C 2.农村商业银行委托境外第三方机构开展客户身份识别的，应当充分评估（）的风险状况，并将其作为对客户身份识别、风险评估和分类管理的基础。 B、该机构 C、该机构所在国家或者地区 D、该机构受到反洗钱处罚【正确答案】：C 3.委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在()方面的反洗钱职责。 B、宣传培训
2025-03-26 约9.98千字 17页立即下载
金融机构反洗钱反恐融资及合规管理知识试卷.docx 第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页 金融机构反洗钱反恐融资及合规管理知识试卷 1.《中华人民共和国反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括()大类。 A、5.0 B、6.0 C、7.0 D、8.0 【正确答案】：C 2.个人活期存款（）单户议价。 A、可以 B、不得【正确答案】：B 3.总行职能部门及分支机构应每（）开展授权执行情况评价，并以此作为授权调整的重要依据。 A、月 B、季度 C、半年 D、年【正确答案】：B 4.银行机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系，已由公安、司法、监察等机
2025-03-15 约2.68万字 49页立即下载
《中华人民共和国反洗钱法及金融机构反洗钱工作知识测试试卷》.docx 第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页《中华人民共和国反洗钱法及金融机构反洗钱工作知识测试试卷》 1.下列关于代理开户业务说法错误的是() A、应采取合理方式确认业务中代理关系的存在 B、在对被代理人采取客户身份识别措施时,应核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期。 C、对于代理开立个人银行结算账户的,应要求代理人出具代理人、被代理人的有效身份证件以及合法的委托书等。有必要的,应要求代理人出具证明代理关系的公证书。 D、若客户为未成年人,可由其亲属代为办理,
2025-03-25 约1.49万字 21页立即下载
反洗钱知识测试题库(金融机构)_图文.doc 对于单位银行结算账户向个人银行结算账户转账单笔超过 5 万元，但单位账户具有资拆分交易，故意 264 规避交易限额特征的可疑交易，银行应关闭单位银行结算账户的网上银行转账功能，要求存款人到银行网点柜台办理转账业务，并出具书面付款依据或相关证明文件；如存款人未提供相关依据或相关依据不符合规定的，银行应拒绝办理转账业务。对于单位银行结算账户向个人银行结算账户转账单笔超过 5 万元，但单位账户具有账户资金金额较大，对外收付金额与单位经营规模、经营活动明显不符特征的可疑交易，银行应关闭单位银行结算账户的网上银行转账功能，要求存款人到银行网点柜台办理转账业务，并出具书面付款依据或相关证明
2018-07-02 约1.42千字 6页立即下载
反洗钱知识测试库(金融机构).doc 试题编号内容正确答案 1 金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料，致使洗钱后果发生的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。错 2 金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料，致使洗钱后果发生的，对其处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责
2017-03-04 约2.31万字 11页立即下载
反洗钱知识测试题库(金融机构)..doc 试题编号内容正确答案 1 金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料，致使洗钱后果发生的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。错 2 金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料，致使洗钱后果发生的，对其处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责
2017-01-03 约1.84万字 11页立即下载
金融机构反洗钱测试卷答案.doc 金融机构反洗钱测试卷单位：姓名：考场：考号：成绩：一、单项选择题：（每题1分，共20分）（一）金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：单笔或者当日累计人民币交易元以上或者外币交易等值美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。金融机构应当按照规定向报告人民币、外币大额交易和可疑交易中国反洗钱监测分析中心金融机构应当根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向报备。金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融
2018-01-12 约4.63千字 10页立即下载
金融机构业务及反洗钱知识考试试卷.docx 第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页 金融机构业务及反洗钱知识考试试卷 1.清算账户的开立、变更、撤销由向支付系统发送指令办理。 A、省联社 B、法人机构 C、人民银行 D、办事处【正确答案】：C 2.（）是指借款人向保险人交纳一定的保险费，如被保险人在保险期限内遭受意外伤害并以此为直接原因或近因，造成死亡、伤残、支出医疗费或暂时丧失劳动能力，则保险人给付被保险人或其受益人一定保险金。 A、借意险 B、分红险 C、急病险 D、健康险【正确答案】：A 3.营业机构负责人或会计主管可直接对本营业机构及所辖营业机构进行查库，上级部门查库人员应凭
2025-04-01 约2.87万字 51页立即下载
金融机构业务与反洗钱知识考试试卷.docx 第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页 金融机构业务与反洗钱知识考试试卷 1.根据《山东省农村商业银行会计事后监督管理办法》的通知（鲁农信联办〔2020〕301号），再监督按月进行，监督比例不低于重点监督业务的()且一般不应少于()笔。 A、2%,500 B、2%,1000 C、5%,500 D、5%,1000 【正确答案】：D 2.《反电信网络诈骗法》自（）起施行。 A、2022年10月1日 B、2022年11月1日 C、2022年12月1日 D、2023年1月1日【正确答案】：C 3.对于因累计开户次数超限自动触发系统规则进入“频繁开
2025-03-26 约1.05万字 18页立即下载
金融机构反洗钱知识考核试卷及答案.docx 第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页 金融机构反洗钱知识考核试卷及答案 1.我国最先规定了洗钱罪的是（）。 A、修订后的新《宪法》 B、1997年修订后的《刑法》 C、修订后新的《中国人民银行法》 D、《金融机构反洗钱规定》【正确答案】：B 2.政策性银行、商业银行等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时应当登记的内容包括()。 A、汇款人的姓名或名称 B、汇款人的账号、住所 C、收款人的姓名、住所 D、以上都是【正确答案】：D 3.以下说法错误的是:() A、金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法
2025-03-22 约1.18万字 19页立即下载
金融机构业务知识及反洗钱相关知识测试试卷.docx 第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页 金融机构业务知识及反洗钱相关知识测试试卷 1.当日发生的现金类不能查处原因或当日不能处理的，必须进行长短款登记，长款计入（）科目，短款计入（）科目。 A、277科目；262科目 B、277科目；162科目 C、277科目；163科目 D、163科目；277科目【正确答案】：C 2.为便于做好内部账管理，对于无实际用途或是长期不使用()以上无动账交易且无余额，且已无明确用途的非标准内部账户须及时进行清理。 A、半年 B、两年 C、一年 D、三年【正确答案】：C 3.分支行需将会计业务印章检查纳入
2025-03-03 约1.16万字 19页立即下载
金融机构反洗钱业务知识测试试卷及答案解析.docx 第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页 金融机构反洗钱业务知识测试试卷及答案解析 1.“FATF建议”建议客户尽职调查和交易记录保存要求适用于的特定非金融行业和职业不包括（）。 B、不动产中介——为其客户从事不动产买卖交易； C、贵金属和珠宝交易商——当客户从事规定金额及以上的现金交易时； D、非营利性机构——涉及资金转移交易时【正确答案】：D 2.一个国家和地区反洗钱体系有效性的首要方面体现为（） B、金融监管的力度和方式 C、司法机关惩处洗钱犯罪的案件数量 D、反洗钱法律制度的完善程度和发展水平【正确答案】：D 3.金融机构大额交易和
2025-03-23 约2.2万字 36页立即下载
反洗钱知识测试试卷含金融机构义务及监管要点.docx 第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页 反洗钱知识测试试卷含金融机构义务及监管要点 1.被查金融机构超过时限未对《现场检查事实认定书》进行反馈的，（） B、检查组应收回《现场检查事实认定书》 C、不影响检查组根据证据对有关事实的认定 D、视为被查金融机构否认《现场检查事实认定书》认定的结果【正确答案】：C 2.洗钱预防制度背后的逆向追查犯罪思路是：（） B、“由钱及人、由人及案” C、“由钱及人、由人及案、由案及案” D、“由钱及人、由案及人” 【正确答案】：C 3.中国人民银行在反洗钱现场调查中，如需要进一步查阅、复制被调查对象的账户信息、
2025-03-24 约9.98千字 16页立即下载
金融机构违规处分及反洗钱等业务知识测试试卷 .docx 第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页 金融机构违规处分及反洗钱等业务知识测试试卷 1.违反规定对客户多头授信情节或后果特别严重的至少给予（）处分。 A、记过 B、记大过 C、降级 D、撤职【正确答案】：C 2.知悉员工有亲属在()工作，明知亲属岗位职责但未合理安排本行员工岗位和职责，故意影响监管公正的,给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理 A、保险公司 B、监管机构 C、财务公司 D、其他银行【正确答案】：B 3.新问责办法与国家有
2025-03-09 约1.02万字 18页立即下载