期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺训练试卷附答案详解【夺分金卷】.docx

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺训练试卷

第一部分单选题(50题)

1、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关报告时间的规定。根据规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。所以本题正确答案是B。

2、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的定义，逐一分析选项来确定王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为所属罪名。选项A：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而提供资金账户，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外，或者以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的行为。在本题中，王某明知是走私集团的走私所得，仍帮助其通过期货交易将走私所得转移出去，符合洗钱罪的构成要件，所以该行为属于洗钱罪，A选项正确。选项B：走私罪走私罪是指个人或者单位故意违反海关法规，逃避海关监管，通过各种方式运送违禁品进出口或者偷逃关税，情节严重的行为。本题中王某的行为主要是帮助走私集团转移走私所得，并非直接实施走私行为，不构成走私罪，B选项错误。选项C：受贿罪受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。本题中期货公司是非国有性质，王某并非国家工作人员，不构成受贿罪，C选项错误。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。而王某的行为是帮助走私集团转移走私所得并获取好处费，并非将本单位财物非法占为己有，不构成职务侵占罪，D选项错误。综上，答案选A。

3、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。

A.独立董事

B.董事长

C.理事长

D.股东大会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司聘任首席风险官的相关规定。根据相关规定，期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。若期货公司设有独立董事，还应当经全体独立董事同意。选项A，全体独立董事在公司治理中具有监督和制衡作用，对于涉及公司风险管控等重要事务的决策有重要影响力，聘任首席风险官这一事项需要全体独立董事的同意，该项符合规定。选项B，董事长是公司董事会的负责人，主要负责董事会的召集和主持等工作，聘任首席风险官并非仅由董事长决定，故该项错误。选项C，理事长通常是在一些特定的组织如期货交易所中使用的职务称谓，与期货公司聘任首席风险官的决策主体无关，故该项错误。选项D，股东大会是公司的最高权力机构，主要对公司重大事项如公司合并、分立等进行决策，聘任首席风险官一般不需要经过股东大会全体同意，故该项错误。综上，答案选A。

4、下列是专业投资者的是（）。

A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验

B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验

【答案】：B

【解析】本题考查专业投资者的判定条件。专业投资者需同时满足特定的净资产、金融资产以及投资经验等条件。对于企业而言，一般要求最近1年末净资产不低于2000万元，金融资产不低于1000万元，且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中，北京某公司虽金融资产达到2000万元且有1年证券投资经验，但最近1年末净资产为5000万元虽满足不低于