期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺训练试卷及答案详解（有一套）.docx
期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺训练试卷
第一部分单选题(50题)
1、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。
A.期货公司
B.会员
C.期货交易所
D.国务院期货交易管理机构
【答案】：B
【解析】本题考查期货交易所保证金的所有权归属。在期货交易中，保证金是会员向期货交易所缴纳的资金，用于保证其履行期货合约的义务。期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于会员。虽然保证金由期货交易所进行管理，但本质上是会员的资金，并非期货公司、期货交易所或国务院期货交易管理机构所有。选项A，期货公司主要是接受客户委托进行期货交易等业务，保证金并非属于期货公司。选项C，期货交易所只是负责保证金的管理和相关操作，保证金所有权不属于期货交易所。选项D，国务院期货交易管理机构主要承担对期货市场的监督管理职责，保证金不归其所有。所以本题正确答案是B。
2、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万
【答案】：A
【解析】本题主要考查对以不正当手段取得任职资格相关处罚规定中罚款金额的记忆。申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，按照规定，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款，所以答案选A。
3、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）
A.期货公司
B.国务院期货监督管理机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行
【答案】：B
【解析】本题考查期货保证金安全存管监控机构发现问题时的报告对象。期货保证金安全存管监控机构承担着对保证金安全实施监控并每日稽核的重要职责，其目的在于保障期货市场保证金的安全，维护市场的稳定与健康发展。当该监控机构在监控过程中发现问题时，需要及时向有监管权力和职责的主体报告，以便问题能够得到妥善解决和处理。选项A，期货公司是市场参与主体，主要从事期货经纪等业务，它本身并非专门的监管机构，无法对监控机构发现的问题进行有效处理和监管，所以监控机构发现问题不会向期货公司报告。选项B，国务院期货监督管理机构是对期货市场进行统一监督管理的法定机构，拥有全面的监管权力和职责。期货保证金安全存管监控机构作为保障市场安全的重要环节，当发现问题时，应立即向国务院期货监督管理机构报告，以便监管机构及时采取措施，维护期货市场的正常秩序和保证金的安全，故该选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，虽然在期货市场中起到重要作用，但它并非对保证金安全进行全面监管的核心机构，监控机构发现问题时通常不会向其报告。选项D，期货保证金存管银行是负责保管期货保证金的金融机构，主要履行资金保管等职责，并非对保证金安全进行监控和处理问题的监管主体，所以监控机构不会向其报告发现的问题。综上，答案选B。
4、《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
【答案】：C
【解析】本题考查《外商投资期货公司管理办法》中关于外商投资期货公司的股权界定标准。依据该办法规定，外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司，所以本题的正确答案是C。
5、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。
A.国务院银行业监督管理机构
B.中国人民银行
C.国务院期货监督管理机构
D.商务部
【答案】：C
【解析】本题可依据各机构的职能来逐一分析选项。选项A，国务院银行业监督管理机构主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责重点在于银行业领域，并非对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以A选项错误。选项B，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责包括制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，并不直接对商品和金融期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C，根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订并执行国内贸易发展规划，促进市场体系建设和城乡市场发展等工作，与期货市场的监督管理无关，因此D选项错误。综上，本题答案选C。
6、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。
A.责令限期整改