期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题附答案详解【夺分金卷】.docx
期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题
第一部分单选题(50题)
1、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。
A.期货公司
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货结算公司
【答案】：C
【解析】本题考查客户以有价证券充抵保证金时会员的操作规定。当客户以有价证券充抵保证金时，会员应将收到的有价证券提交给期货交易所。期货交易所是进行期货交易的场所，对期货交易的各个环节进行组织和管理，有价证券充抵保证金的操作也需要在其规范和监管下进行。选项A，期货公司主要是为客户提供期货交易服务、执行客户交易指令等，并非接收有价证券充抵保证金的主体；选项B，中国证监会是对证券期货市场进行监督管理的机构，不负责接收有价证券充抵保证金；选项D，期货结算公司主要负责期货交易的结算工作，通常不直接接收有价证券充抵保证金。所以本题正确答案选C。
2、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。
A.证券交易所
B.居间人
C.期货公司总经理
D.客户
【答案】：B
【解析】本题考查基于居间经纪关系所产生民事责任的承担主体。在公民、法人受期货公司委托作为居间人为其提供中介服务的情形下，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由居间人承担。选项A，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与本题所涉及的期货公司居间经纪关系的民事责任承担无关，故A选项错误。选项B，根据相关规定，在这种居间经纪关系中，居间人要对自身行为负责，承担基于该关系产生的民事责任，所以B选项正确。选项C，期货公司总经理是期货公司的高级管理人员，主要负责公司的经营管理工作，并非基于居间经纪关系所产生民事责任的承担主体，故C选项错误。选项D，客户是接受服务的一方，通常不会对居间人与期货公司之间的居间经纪关系产生的民事责任负责，故D选项错误。综上，本题答案选B。
3、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A.3
B.5
C.8
D.10
【答案】：D
【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格时学历放宽条件对应的从事期货业务的年限。根据相关规定，具有从事期货业务10年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。所以答案选D。
4、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料
A.期货交易所
B.中国保监会
C.中国证监会派出机构
D.中国人民银行
【答案】：C
【解析】本题考查期货公司变更住所时的材料提交对象。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并非期货公司变更住所时接收申请材料的主体，所以选项A错误。选项B，中国保监会即中国保险监督管理委员会，于2018年与中国银行业监督管理委员会整合为中国银行保险监督管理委员会，其主要负责对保险业进行监督管理，而期货公司相关事宜并不由其监管，故选项B错误。选项C，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，负责辖区内的证券期货市场监管工作。期货公司变更住所时，需向拟迁入地的中国证监会派出机构提交申请书等材料，以确保监管机构能掌握其相关信息并进行监督管理，所以选项C正确。选项D，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职能是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，并不负责接收期货公司变更住所的申请材料，因此选项D错误。综上，本题正确答案是C。
5、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A.期货公司
B.期货交易所
C.客户
D.中国期货业协会
【答案】：A
【解析】本题主要考查对承担客户交易指令是否入市交易举证责任主体的判断。在期货交易的相关规定中，期货公司作为与客户直接进行业务往来、执行客户交易指令的主体，对于客户交易指令是否入市交易这一情况最为了解且有能力进行举证。它有责任和义务确保每一笔客户交易指令的准确处理和如实记录，因此应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。期货交易所主要是提供期货交易的场所、设施和服务，制定交易规则等，并不直接参与客户交易指令的执行过程，所以不承担该举证责任。客户主要是提出交易指令，其不具备对交易指令是否入市交易进行有效举证的条件和能力。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务和协调等工作，并非承担该举证责任的主体。综上所述，正确答案是A选项。
6、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。
A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构