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上海股票发行承销协议书10篇

篇1

甲方（发行人）：[发行人名称]

乙方（承销商）：[承销商名称]

鉴于甲方计划发行股票，乙方愿意承担本次股票的承销职责，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、协议双方的权利和义务

1.甲方的权利和义务

甲方有权要求乙方按照本协议的约定承担承销职责，并按时完成承销任务。

甲方有义务向乙方提供完整的股票发行资料，包括但不限于公司财务报告、审计报告、评估报告、发行方案等，并确保其真实性和完整性。

甲方有义务配合乙方的承销工作，包括但不限于提供必要的支持和协助，确保承销过程的顺利进行。

2.乙方的权利和义务

乙方有权要求甲方提供完整的股票发行资料，并有权对资料的真实性和完整性进行审核。

乙方有权在审核通过后，按照本协议的约定承担承销职责，并按时完成承销任务。

乙方有义务在承销过程中，遵守相关法律法规的规定，确保承销活动的合法性和合规性。

乙方有义务对承销活动进行严格的管理和控制，确保承销活动的顺利进行，并按时向甲方交付承销成果。

二、承销方式

本次股票发行采用[具体承销方式]的方式，具体细节如下：

1.承销期限：自本协议签订之日起至[具体承销期限]止。

2.承销价格：本次发行的股票价格为[具体承销价格]元/股。

3.承销数量：本次发行的股票数量为[具体承销数量]万股。

4.承销方式：乙方可以采用[具体承销方式]的方式进行承销，包括但不限于包销、代销、招标等方式。

5.承销款项支付方式：乙方应在承销期限内将承销款项支付至甲方指定的账户，支付方式为[具体支付方式]。

三、违约责任

1.甲方如未能按照本协议的约定提供完整的股票发行资料，或提供的资料存在虚假、误导性陈述或重大遗漏，甲方应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此所遭受的损失。

2.乙方如未能按照本协议的约定承担承销职责，或违反相关法律法规的规定，乙方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此所遭受的损失。

3.双方在履行本协议过程中，如因一方违约给另一方造成损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。

四、争议解决

1.双方在履行本协议过程中，如发生争议或纠纷，应首先通过友好协商的方式解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在争议解决过程中，除双方另有约定外，双方应继续履行本协议中不涉及争议的其他条款。

五、其他事项

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体有效期]。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.未尽事宜及特殊情况的处理，可由双方另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

4.本协议的解释权归双方共同所有。

甲方（签字/盖章）：[发行人名称]

日期：[签订日期]

乙方（签字/盖章）：[承销商名称]

日期：[签订日期]

篇2

本协议由以下双方签订：

甲方：XXXX股份有限公司（以下简称“发行人”）

乙方：XXXX证券有限责任公司（以下简称“承销商”）

鉴于：

1.发行人拟发行上海股票。

2.承销商具备承销股票的资质和经验。

3.双方同意共同合作，完成本次股票发行承销工作。

现双方达成如下协议：

一、定义与释义

1.发行人：指XXXX股份有限公司，以下简称“发行人”。

2.承销商：指XXXX证券有限责任公司，以下简称“承销商”。

3.上海股票：指发行人在上海证券交易所发行的股票。

4.发行承销：指承销商协助发行人完成上海股票的发行工作。

5.工作日：指除法定节假日和公休日外的其他日期。

6.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、政府行为、战争等。

二、协议内容

1.发行人委托承销商承销上海股票，承销方式为XXXX（包销或代销）。

2.发行人应向承销商支付承销费用，费用金额为本次发行股票总额的XX%。

3.承销商应协助发行人完成以下工作：

制定股票发行方案。

协助发行人选择合适的发行时机。

协助发行人确定发行价格。

协助发行人完成相关申报和审批手续。

协助发行人完成股票的推广和销售工作。

4.发行人应向承销商提供以下文件和资料：

公司营业执照、税务登记