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股票发行承销协议书6篇

篇1

股票发行承销协议书

一、【背景介绍】

股票发行承销协议书是指公司与承销商之间就公司发行股票而委托承销商进行协助安排的协议。股票发行承销协议书约定公司需要向承销商支付的承销费用、承销商的责任和义务，以及发行股票的具体规定。

二、【协议主体】

在股票发行承销协议书中，通常涉及到以下主体：

1.发行公司：即需要发行股票的公司，其身份、主体资格和发行股票的具体情况需要明确规定。

2.承销商：即协助公司发行股票的金融机构，如证券公司、投资银行等。承销商需要负责承销工作，并按照约定的条件和规定履行相应责任。

3.投资者：即购买公司发行股票的投资者，其身份和投资需求也需要在协议书中予以说明。

三、【协议内容】

股票发行承销协议书的内容一般包括以下几个方面：

1.申明与承诺：公司向承销商申明其发行股票的真实性、合法性及准确性，承销商也要作出相应承诺，承担责任。

2.发行股份：约定公司发行的股票种类、数量、发行价格、发行方式等具体情况，并将其列入协议书中。

3.承销费用：约定公司向承销商支付的承销费用，包括固定费用、成功费用等，以及支付方式和时间等事宜。

4.发行时间表：明确发行股票的时间点、发行程序以及各项工作的时间安排。

5.发行条件：约定发行股票的条件，包括市场条件、法律条件、公司业绩、金融状况等。

6.发行方式：约定发行股票的方式，包括公开发行、私募发行、配股等。

7.承诺与保证：约定双方的承诺与保证，确保协议履行过程中各项条件的实现，并承担相应的责任。

8.协议终止：约定协议终止的条件和程序，包括提前终止、解除协议等情形。

四、【协议执行】

1.协议签署：双方在协商一致的基础上签署股票发行承销协议书，并加盖公司公章和承销商签章，确保协议的有效性。

2.协议执行：根据协议约定，双方共同履行各自的责任和义务，确保发行股票的顺利进行。

3.协议变更：如在协议执行过程中需要变更内容，双方应协商一致并签署变更协议。

4.协议解除：如在协议执行过程中发生严重违约或其他不可抗力情形，双方可解除协议。

五、【协议结束】

在协议执行完毕或解除后，双方需要做好协议结束的相关工作，包括支付尾款、结算承销费用等事宜，并及时做好结案工作。同时，根据股票发行情况做好后续工作，确保股票发行的顺利进行。

总之，股票发行承销协议书是公司与承销商之间业务合作的重要文件，对于双方的权益保护和业务顺利进行有着重要意义。双方需严格按照协议约定履行各自的责任和义务，建立诚信合作的关系，促进资本市场的发展和公司的融资需求。愿双方通过合作，共同实现互利共赢的目标！

篇2

股票发行承销协议书

为了规范公司股票发行的程序和条件，保障市场公平和投资者权益，特此制定该股票发行承销协议书。

一、双方介绍

（一）承销方：

公司名称：XXX证券有限公司

法定代表人：XXX

注册资本：XXX万元人民币

经营范围：证券经纪、证券投资咨询

（二）发行方：

公司名称：XXX有限公司

法定代表人：XXX

注册资本：XXX万元人民币

经营范围：XXX业务

二、规定事项

（一）承销方式：XXX证券有限公司作为独家承销商，负责公司XXX有限公司股票的发行和承销工作。

（二）承销数量：XXX有限公司计划发行XXX股，每股价格为XXX元，总募资金额为XXX万元。

（三）发行时间：XXX有限公司股票发行的时间为XXX年X月X日，首次公开发行数量不超过总发行股份的50%。

（四）发行条件：发行方必须符合证监会规定的要求，包括公司成立时间、盈利状况、股权结构等，承销方有权对发行方的相关资料进行审查。

（五）发行费用：承销方可根据实际情况收取承销费用、保荐费用、销售服务费等。

（六）保荐责任：承销方在股票发行过程中应当履行保荐人义务，确保发行工作的合法合规。

（七）退出机制：如果发行方没有在规定时间内完成发行工作，承销方有权根据协议约定退出，同时发行方应承担相应违约责任。

（八）争议解决：双方在履行协议过程中如有争议，应协商解决，协商不成可向仲裁机构申请仲裁。

三、其他事项

（一）本协议自双方签署之日起生效，有效期为XXX年。

（二）本协议一式两份，承销方和发行方各执一份，具有同等法律效力。

（三）未尽事宜由双方协商解决。

承销方：XXX证券有限公司

法定代表人：XXX

发行方：XXX有限公司