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股票发行承销协议（股权）5篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

根据我国《证券法》、《公司法》等相关法律法规的规定，以及股票发行市场的惯例，甲、乙双方就甲方委托乙方以余额包销方式承销甲方人民币普通股票（A股）事宜，经过友好协商，达成如下协议：

一、委托事项

甲方委托乙方以余额包销方式承销其人民币普通股票（A股）_________股，每股面值_________元，发行价格_________元，计划募集资金总额_________元。

二、双方的权利和义务

1.甲方的权利和义务

（1）甲方应保证其发行的股票具有适销性，不存在任何重大误导或虚假陈述。甲方承诺其发行的股票将按照法律法规的要求进行信息披露，并保证信息的真实性和完整性。

（2）甲方有权要求乙方提供尽职调查服务，对乙方的调查成果进行审查和评价。甲方可以根据市场情况和自身需求，对乙方的服务提出合理的调整意见。

（3）甲方应按照法律法规和本协议的要求，及时向乙方支付发行费用和其他相关费用。

2.乙方的权利和义务

（1）乙方应保证其承销的股票符合法律法规和监管要求，具备上市交易的资格和条件。乙方在承销过程中应遵循市场惯例和诚信原则，确保股票的公平、公正发行。

（2）乙方有权要求甲方提供必要的信息和材料，以便进行尽职调查和股票承销工作。乙方可以对甲方提供的信息进行核实和调查，并保留对相关证据进行备案。

（3）乙方应按照法律法规和本协议的要求，收取合理的发行费用和其他相关费用。乙方应保证其收费标准的合理性和透明性，并接受甲方的监督。

三、发行费用及支付方式

1.发行费用：本次股票发行的费用包括承销费用、保荐费用、上市推荐费用等。具体费用标准根据市场情况和双方协商确定。

2.支付方式：甲方应按照法律法规和本协议的要求，及时向乙方支付发行费用和其他相关费用。具体支付方式根据双方协商确定，可以采取分期付款或一次性支付的方式。

四、违约责任及赔偿

1.违约责任：如果一方违反本协议的任何条款，应承担相应的违约责任。具体违约责任根据违约情况和双方协商确定，可以包括罚款、赔偿损失等。

2.赔偿：如果一方因违约行为导致另一方遭受损失，应承担相应的赔偿责任。具体赔偿责任根据损失情况和双方协商确定，可以包括赔偿直接损失和间接损失等。

五、争议解决及法律适用

1.争议解决：如果甲、乙双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。如果协商不成，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼或申请仲裁。

2.法律适用：本协议适用中华人民共和国法律法规。如果甲、乙双方在任何时候对适用法律法规发生争议，应适用中华人民共和国法律法规的最新版本或相关司法解释。

六、其他条款

1.保密条款：甲、乙双方应对本协议的内容保密，并不得向任何第三方泄露。双方应妥善保管与本协议相关的所有文件和资料，并确保其不被非法获取或泄露。

2.终止条款：如果甲、乙双方任何一方违反本协议的规定或无法实现本协议的任何目标，另一方有权终止本协议。终止本协议应提前书面通知对方，并协商确定相关事宜。

3.续约条款：如果甲、乙双方同意续约本协议，应在协议到期前至少_________个月进行协商并签订新的协议。新的协议应包含双方协商确定的所有条款和条件。

七、附则

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。

2.本协议中的未尽事宜由双方协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.本协议中的条款标题仅为方便理解而设，并不构成对条款内容的限制或解释。

4.本协议中的任何修改或补充必须得到双方的书面同意。修改或补充后的协议应以书面形式重新确认并生效。

篇2

甲方（发行人）：XXXX股份有限公司

乙方（承销商）：XXXX证券有限责任公司

鉴于：

1.甲方拟发行股票，并委托乙方担任其股票发行的承销商；

2.乙方同意担任甲方的股票发行承销商，并按照本协议的约定履行相关义务。

现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、定义与释义

1.1定义：

（1）发行人：指XXXX股份有限公司，以下简称甲方。

（2）承销商：指XXXX证券有限责任公司，以下简称乙方。

（3）股票发行：指甲方发行股票的行为。

（4）承销：指乙方根据本协议的约定，协助甲方完成股票发行的行为。

（5）工作：指乙方根据本协议的约定