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股票发行承销团协议一6篇

篇1

甲方（发行人）：___________________

乙方（承销团成员）：___________________

鉴于甲方拟公开发行的股票，经双方友好协商，就本次股票发行事宜达成如下承销团协议：

第一条协议目的

双方本着平等互利、诚实信用的原则，共同合作，推动甲方股票的顺利发行。乙方作为承销团成员，承诺按照本协议约定，协助甲方完成本次股票发行工作。

第二条承销团组成及职责

1.承销团成员组成：本次发行承销团由乙方及其他成员组成。承销团成员应共同承担本次股票发行的承销工作。

2.承销团成员职责：承销团成员应按照本协议约定，协助甲方完成以下工作：股票发行方案的制定与实施；组织股票销售活动；协调各方资源，确保股票发行顺利进行。

第三条发行事宜

1.发行股票的种类、数量、价格、募集资金总额等发行条件，由双方协商确定。

2.承销团应根据市场情况，制定合理的发行方案，确保股票发行的顺利进行。发行方案应包括发行时间、发行方式、销售区域等内容。

3.发行过程中，承销团应遵守相关法律法规，确保发行活动的合法性。

第四条承销方式及费用

1.本次股票发行采用包销方式，承销团成员应按照约定承担相应比例的承销任务。

2.承销费用由承销团成员根据各自承担的承销任务比例分担。具体费用标准、支付方式等事项，双方另行签订补充协议约定。

第五条保密条款

1.双方应严格保守本协议涉及的商业秘密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

2.承销团成员在承销过程中获取的非公开信息，仅限于本次股票发行相关事宜的用途，不得用于其他用途。

第六条违约责任

1.若承销团成员未按照本协议约定履行相应职责和义务，应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

2.若因承销团成员的过失或违规行为导致本次股票发行未能顺利进行，承销团成员应承担相应法律责任。

第七条法律适用及争议解决

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.若双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条协议的生效、变更与解除

1.本协议经双方签字盖章后生效。本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本协议的变更与解除，应由双方协商一致，并书面约定。变更或解除本协议的书面文件为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

3.本协议有效期为本次股票发行完成之日。发行完成后，双方应继续履行与本次发行相关的后续义务。若双方另有约定的，按照约定执行。

第九条其他约定事项

篇2

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销团成员）：____________________

鉴于甲方拟公开发行股票，且乙方愿意组成承销团为甲方提供股票承销服务，双方根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、协议前言

1.甲方保证本次股票发行符合相关法律法规的规定，并已取得所有必要的批准和许可。

2.乙方承诺按照本协议的约定，积极履行承销团成员的责任和义务，为甲方提供优质的承销服务。

二、承销团组成及职责

1.承销团成员由乙方及其关联机构组成，共同承担本次股票发行的承销工作。

2.承销团成员的具体职责包括但不限于：负责股票的发行、推广、销售、定价、配售等工作，尽力保障股票发行的顺利进行。

三、股票发行事项

1.股票发行种类、数量、价格、发行方式等具体事项，由甲乙双方根据市场情况和相关法律法规共同确定。

2.甲方应按时提供股票发行所需的所有文件和资料，并保证其真实、准确、完整。

3.承销团成员应按照甲方的要求，制定合理的发行方案，并尽力推广销售。

四、承销费用及支付方式

1.承销团成员的承销费用根据股票发行规模、发行难度等因素确定，具体金额及支付方式由双方另行签订补充协议约定。

2.甲方应按约定及时向承销团成员支付承销费用。

五、保密条款

1.双方应对在合作过程中获知的对方商业秘密及本协议的相关内容予以保密。

2.未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露对方的商业秘密及本协议的相关内容。

六、违约责任

1.如一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2.如因一方违反本协议导致股票发行失败或产生其他严重后果的，违约方应承担相应的法律责任。

七、争议解决