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股票发行承销团协议（一）5篇

篇1

本股票发行承销团协议（以下简称“协议”）由以下双方于XXXX年XX月XX日签署：

甲方：（以下简称“发行人”）

地址：XXXX

联系人：XXXX

联系电话：XXXX

乙方：（以下简称“承销团成员”）

地址：XXXX

联系人：XXXX

联系电话：XXXX

鉴于发行人拟发行股票，并希望由承销团成员协助完成发行工作，双方经过友好协商，达成以下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确发行人与承销团成员之间的权利义务关系，确保股票发行工作的顺利进行。

二、发行股票的基本条款

1.股票种类：本次发行的股票为人民币普通股。

2.股票面值：每股面值为人民币XX元。

3.发行数量：本次发行的股票数量为XX万股。

4.发行价格：本次发行的股票价格为每股人民币XX元。

5.发行方式：本次发行采用公开认购与配售相结合的方式进行。

6.募集资金用途：本次发行的募集资金将用于公司的经营、投资和发展。

三、承销团成员的权利和义务

1.承销团成员的权利：

（1）获得本次发行的主承销商资格；

（2）在发行过程中享有必要的知情权和参与权；

（3）在发行成功后获得相应的收益。

2.承销团成员的义务：

（1）协助发行人完成本次发行工作；

（2）在发行过程中遵守相关法律法规和监管规定；

（3）在发行过程中保护投资者的合法权益；

（4）在发行成功后按照约定向投资者支付本金和利息。

四、发行人的权利和义务

1.发行人的权利：

（1）对承销团成员的选择享有最终决定权；

（2）在发行过程中享有必要的知情权和参与权；

（3）在发行成功后获得相应的收益。

2.发行人的义务：

（1）按照约定向承销团成员支付相应的费用；

（2）在发行过程中遵守相关法律法规和监管规定；

（3）在发行过程中保护投资者的合法权益；

（4）在发行成功后按照约定向投资者支付本金和利息。

五、费用及支付方式

1.承销团成员的费用：本次发行的主承销商费用为人民币XX万元。具体费用根据发行规模、发行难度等因素确定，并在双方协商后达成一致意见。其他承销团成员的费用根据具体贡献和贡献方式确定。

2.支付时间：承销团成员的费用将在本次发行成功后尽快支付。具体支付时间根据发行人的资金安排和监管规定确定。

3.支付方式：承销团成员的费用将通过银行转账或其他双方协商确定的支付方式支付。具体支付方式需符合相关法律法规和监管规定。

六、违约责任及争议解决方式

1.违约责任：如一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。具体违约责任根据违约方的主观过错、违约程度等因素确定，并可能需要支付相应的违约金或赔偿金。

2.争议解决方式：如双方在本协议的解释、执行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。在诉讼过程中，双方应遵守相关法律法规和监管规定，维护良好的市场环境。同时，双方也可选择仲裁机构进行仲裁，以尽快解决争议。具体仲裁机构由双方协商确定。仲裁裁决具有法律效力，双方应自觉履行裁决结果。

篇2

甲方（发行人）：___________________公司

乙方（承销团成员）：___________________证券公司等

鉴于甲方拟公开发行股票，经与乙方协商，决定组建承销团共同完成本次股票发行工作。根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》及其他相关法律法规的规定，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就本次股票发行事宜达成如下协议：

第一条合同目的

甲方选择乙方作为承销团成员，共同负责本次股票发行工作。承销团成员应按照本协议的约定，履行相应的职责和义务，确保本次股票发行工作的顺利进行。

第二条承销团组成及职责

1.承销团成员组成：包括___________________证券公司等。

2.承销团内部职责划分：各成员应按照约定的职责分工，共同完成本次股票发行的各项工作。具体职责包括但不限于：市场分析、定价、配售、宣传推介等。

第三条发行股票的数量及价格

本次发行股票的总数量为______股，发行价格为每股______元。具体发行数量及价格由承销团成员根据市场情况确定。

第四条发行方式及时间安排

本次股票发行采取公开发行的方式，发行时间定于______年______月______日。如遇特殊情况，双方可协商调整发行时间。

第