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股票发行承销团协议书10篇

篇1

本协议由以下双方签订：

甲方（发行人）：_________________________

乙方（承销团成员）：_________________________

鉴于甲方拟发行股票，并希望乙方作为承销团成员协助完成本次发行，双方根据平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、协议背景及目的

本协议旨在明确甲、乙双方在本次股票发行过程中的权利和义务，确保发行工作顺利进行，保护各方合法权益。

二、承销团组成及职责

1.承销团成员：乙方包括若干家具有良好信誉和实力的证券公司、银行等金融机构。

2.承销团职责：负责本次股票发行的组织、推广、定价、配售等工作，协助甲方完成股票发行任务。

三、股票发行事项

1.发行股票的数量、种类、价格等细节由甲、乙双方共同商定。

2.股票发行的时间和地点由甲方确定，乙方应协助进行相关的市场推广工作。

3.甲方应提供真实的财务报表、业务资料等信息，确保发行过程中的信息披露真实、准确。

四、承销安排及费用

1.承销方式：本次股票发行采用包销或代销方式，具体方式由甲、乙双方根据市场情况协商确定。

2.承销费用：乙方按照约定的承销比例，根据发行规模和行业惯例收取合理的承销费用。

3.支付方式：承销费用支付时间和方式由甲、乙双方在发行完成后协商确定。

五、保密协议

1.甲、乙双方应对涉及本次股票发行的所有信息进行严格保密，不得泄露给无关第三方。

2.保密信息的披露应遵循相关法律法规及监管要求，确保信息披露的合法性和公平性。

六、违约责任

1.若甲、乙双方中任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

2.如因不可抗力因素导致协议无法履行，双方应及时沟通，协商解决方案。

七、争议解决

1.本协议的履行过程中如发生争议，甲、乙双方应首先友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他条款

1.本协议未尽事宜，由甲、乙双方另行协商补充。

2.本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

3.本协议的修改和补充应以书面形式作出，并经甲、乙双方协商一致后签字（盖章）确认。

九、附则

本协议签订日期：__________年______月______日

本协议签订地点：_________________________

甲方（发行人）：（盖章）

法定代表人（签字）：_________________________

乙方（承销团成员）：（盖章）

法定代表人（签字）：_________________________

见证律师：（签字）：_________________________

公证机关：（盖章）：_________________________

篇2

股票发行承销团协议书是指股票发行方与承销团成员之间达成的书面协议，用于明确双方在股票发行过程中的权利、义务、责任和利益分配。以下是一个关于股票发行承销团协议书的参考范本，供您参考：

一、协议双方

甲方（股票发行方）：[公司名称]

乙方（承销团成员）：[公司名称]

二、协议背景

鉴于甲方计划发行[股票数量]股股票，并希望乙方作为承销团成员协助完成本次发行，双方本着平等、自愿、诚信的原则，达成以下协议：

三、协议内容

1.承销团成员资格

乙方应具备以下条件，并成为甲方本次发行的承销团成员：

（1）乙方为依法成立的证券公司、基金管理公司、信托公司等金融机构，并具备相应的证券承销业务资格；

（2）乙方在证券业内有良好的声誉和业绩，具备强大的资金实力和投资能力；

（3）乙方同意遵守本协议中的各项条款和规定，并愿意承担相应的责任和义务。

2.承销团成员职责

乙方在本次发行过程中应承担以下职责：

（1）协助甲方完成本次发行，确保发行成功并按时交付；

（2）按照甲方的要求，制定本次发行的具体计划和方案，并确保计划的顺利实施；

（3）对本次发行的股票进行定价、配售等工作，并确保配售结果的公正、透明；

（4）协助甲方进行本次发行的信息披露和宣传工作。

3.承销团成员利益分配

乙方在本次发行过程中应获得相应的利益分配，具体分配方式应根据双方协商确定。在一般情况下，乙方可获得的利益包括：

（1）承销佣金：根据乙方在本次发行中的实