广东世荣兆业股份有限公司风险投资管理制度.PDF

广东世荣兆业股份有限公司 风险投资管理制度 （2013 年2 月制订） 第一章 总则 第一条 为了规范广东世荣兆业股份有限公司（以下简称“公司”）的风险 投资行为以及相关信息披露工作，加强对风险投资的管理，进一步明确投资流程 及审批程序，保证资金安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 30 号：风险投资》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称风险投资包括证券投资、房地产投资、矿业权投资、信 托产品投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。其中，证券投资包括上市 公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融 机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。 以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类证券投资行为，但无担保的债券投资仍适用本备忘录； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟 持有3 年以上的证券投资； （五）以套期保值为目的进行的投资； （六）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 风险投资应遵循审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投 资效益。 公司只能使用自有资金进行风险投资，不得使用募集资金直接或间接进行风 险投资。公司应严格控制风险投资的资金规模，不得影响公司正常经营。 第四条 公司相关部门在进行风险投资前，应知悉相关法律、法规和规范性 文件关于风险投资行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第五条 公司进行本制度规定的风险投资时，应当承诺在此项风险投资后的 十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为永 久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。 第六条 公司在以下期间，不得进行风险投资： （一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间； （二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月 内。 第二章 风险投资的决策程序及决策权限 第七条 公司进行风险投资的审批权限如下： （一）公司进行风险投资，均需经董事会审议批准，并应当经董事会审议通 过后及时披露； （二）进行金额在人民币5000 万元以上的除证券投资以外的风险投资，应 当提交股东大会审议； （三）公司进行证券投资，不论金额大小，均应当经董事会审议通过后提交 股东大会审议。董事会审议应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三方之二 以上同意。公司在持续督导期内，进行证券投资事项应当取得保荐机构明确的同 意意见。 公司参与投资设立产业投资基金、创业投资企业、小额贷款公司、商业银行、 担保公司、期货公司和信托公司的，投资金额在人民币1 亿元以上且占公司最近 一期经审计净资产5% 以上的，应当经董事会审议通过后提交股东大会审议，并 参照本制度关于风险投资的一般规定执行。 第八条 公司风险投资应当以各类风险投资的发生额总和作为计算标准，并 按连续十二个月累计发生额计算。 第三章 风险投资内部审核流程 第九条 公司董事会、股东大会通过风险投资决议后，由证券部等相关部门 提出投资报告，经部门等相关负责人审核签字，报总经理审签，由财务部负责人 审核后拨出款项到相应的专门账户。 第十条 公司财务部负责风险投资资金的运作和管理，证券部负责风险投资 的具体操作。 第十一条 内部审计部门负责对风险投资事宜定期审计和监查，充分评估投 资风险并确保公司资金安全。 第四章 风险投资的内部报告制度 第十二条 公司风险投资由不同部门、不同岗位人员组成，审批、报告、资 金划拨、风险投资业务操作以及监管等分别实施。证券投资资