广西2016年下半年基金从业资格：机构投资者考试试卷.pdf

广西2016年下半年基金从业资格：机构投资者考试试卷 本卷共分为1 大题50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。 一、单项选择题 （共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交 金额的一定比例向基金收取。 A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金 2.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的 介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15 3.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5 元，且不得高于成交金额的 __。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 4.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1 日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达 投资者资金账户。 A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天 5. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签 订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重， 拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。 A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同 D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 6. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错 7.__是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 1 C．安全垫 D．担保人 8. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。 A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 9. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 10. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。 A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3 个工作日内，在至少一种中国证 监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B．接受全额赎回 C．暂停接受赎回申请 D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20 个工作日内支付，并在至 少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 11. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。 A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司 12. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。 A．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款 13. 基金运作费用包括__。 A．申购费 B．审计费 C．信息披露费 D．分红手续费 14. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。 A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数量计算 B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换 C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额 申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3 个工作日内，对该申购、赎回 的有效性进行确认 15. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 2 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国