广西2016年下半年期货从业资格：技术分析考试试题.pdf

广西2016 年下半年期货从业资格：技术分析考试试题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 2、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是 （）。 A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资 3、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留 （）年。 A．3 B．5 C．10 D．20 4、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进 1000吨豆粕， 决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕期货合约。 A．买入100手 B．卖出100手 C．买入200手 D．卖出200手 5、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构 6、Euro-BOBL债券期货属于__。 A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货 7、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进 10张9月份到期的3个月欧洲美元利率 (EUBIBOR)期货合约，6月20 日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其 他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。 A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元 8、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货 1 公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是 （）。 A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y 9、1月1 日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是 63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利 最大的是__。 A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变 C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨 10、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管 人员和其他直接负责人 （）。 A．处5年以下有期徒刑或者拘役 B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金 11、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于 （）万元。 A．200 B．50 C．160 D．240 12、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在 （）内向期货公司提出书面异议。 A．交易完成15 日 B．交易完成30 日 C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间 13、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于 （）收取手续费。 A．交易所规定标准 B．经营成本或行业自律标准 C．证监会规定的标准 D．期货公司规定的标准 14、期货交易所中层管理人员的任免应报 （）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 15、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 （）年。 A．20 B．15 C．10 2 D．5 16、大豆提高套利的做法是__。