2016年下半年山西省基金从业资格：权证考试试题.docx

2016年下半年山西省基金从业资格：权证考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；5 2、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费 3、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。 A．偏好高风险高收益 B．追求短期收益 C．追求稳定收益 D．追求高收益 4、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。 A．基金公司的综合实力 B．市场的系统性风险 C．基金经理个人的能力 D．基金公司的风险控制流程 5、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。 A．1 B．3 C．6 D．12 6、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。 A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案 D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务 7、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____ A：可能现金替代 B：禁止现金替代 C：可以现金替代 D：必须现金替代 8、基金资产估值需考虑的因素包括__。 A．交易时间 B．估值频率 C．价格操纵及滥估问题 D．估值方法的一致性及公开性 9、基金托管人的首要职责是__。 A．完成基金资金清算 B．进行基金会计核算 C．安全保管基金资产 D．监督基金投资运作 10、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。 A．公司投资和研究人员情况 B．公司投资和研究架构情况 C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D．公司信息披露情况11、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 12、投资组合管理中的核心环节是____ A：投资风险控制 B：投资组合风险预测 C：资产配置 D：资产风险控制 13、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。 A．10% B．30% C．50% D．100% 14、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。 A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 15、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。 A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售 16、证券市场的品种结构主要包括__。 A．股票市场 B．债券市场 C．基金市场 D．衍生品市场 17、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。 A．股票 B．基金 C．债券 D．证券衍生品 18、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。 A．15 B．30 C．40 D．60 19、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。 A．财务诊断 B．风险评价 C．资产配置 D．理财规划 20、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A．股票 B．基金 C．短期国债 D．高等级公司债券 21、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。 A：基金募集与销售 B：投资管理 C：基金运营 D：受托资产管理及投资咨询服务 22、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。 A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．零风险等级 23、上市公司公积金的来源有__。 A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金 D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 24、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。 A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计年度，