2015年下半年西 藏证 券从业资格考试：证 券投资基金的收入、风险与信息披露试题.docx

2015年下半年西藏证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、__指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。 A．证券买卖差价收入 B．基金的债券利息收入 C．存款利息收入 D．买入返售证券收入 2、关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。 A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司 B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立 C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续 D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单 3、我国在50年代发行的国债有__。 A．国库券 B．国家重点建设债券 C．财政证券 D．国家经济建设公债 4、ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。 A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代 5、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。 A．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴 D．会计政策变更 6、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。 A．国务院 B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司 7、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每__发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．3分钟 8、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取__。 A．临时停市 B．技术性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌 9、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。 A．股东的姓名及住所 B．各股东所持股份数 C．各股东所持股票的编号 D．各股东可以卖出股票的日期 10、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易__所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。 A．前1分钟 B．前5分钟 C．前10分钟 D．前15分钟11、对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。 A．3000 B．5000 C．7000 D．9000 12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币__。 A．1000万元 B．2000万元 C．3000万元 D．5000万元 13、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。 A．发行监管部 B．市场部 C．法律部 D．稽查部 14、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。 A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4 15、我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取__的发行方式。 A．向战略投资者配售 B．对公众投资者和机构投资者上网发行 C．对公众投资者和对机构投资者直接配售 D．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合 16、承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。__ A．5千万8家 B．5千万10家 C．3亿8家 D．3亿10家 17、__是股票价格与每股净利润的比值。 A．市盈率 B．市净率 C．资本负债率 D．每股收益率 18、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。 A．3% B．5% C．7% D．10% 19、在下列几项中，属于选择性货币政策的工具是__。 A．直接信用控制 B．间接信用控制 C．公开市场业务 D．法定存款准备金率 20、总资产规模为__亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 A．7 B．8 C．9 D．10 21、2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50