广西2015年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题.doc

广西2015年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题 一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。 A．内置型衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具 2、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A．2 B．3 C．4 D．5 3、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。 A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债 4、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。 A．3% B．5% C．8% D．10% 5、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪 C．内幕交易罪 D．操纵市场罪 6、我国目前对证券发行实行的是（）。 A．核准制 B．审批制 C．审查制 D．核查制 7、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。 A．学术分析流派 B．心理分析流派 C．技术分析流派 D．基本分析流派 8、香港把证券投资基金称为（）。 A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．信托基金 9、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。 A．向基金等机构客户提供证券研究报告 B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入 C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用 D．向客户收取管理费和交易费收入 10、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。 A．由基础证券的发行人发行 B．所认兑的股票不是新发行的股票 C．行权不增加股份公司的股本 D．通常由投资银行发行 11、__也被称为“酸性测试比率”。 A．流动比率 B．速动比率 C．保守速动比率 D．存货周转率 12、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。 A．综合性 B．特定性 C．通过专门账户经营运作 D．证券公司于客户必须是一对一 13、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。 A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制 14、市盈率的计算公式为__。 A．每股价格乘以每股收益 B．每股收益加上每股价格 C．每股价格除以每股收益 D．每股收益除以每股价格 15、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。 A．标准差 B．方差 C．β D．相关系数 16、其他组织或个人。 A．股东权利 B．管理权利 C．分配权利 D．指挥权利 17、套期保值的基本做法是（）。 A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易 B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易 C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易 D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 18、关于证券发行注册制论述错误的是（）。 A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 19、LIBOR是指__。 A．香港同业拆借利率 B．伦敦同业拆借利率 C．伦敦银行回购利率 D．纽约同业拆借利率 20、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。 A．累计投标询价 B．询价 C．上网竞价 D．协商定价