2015年下半年青海省基金从业资格：现金流量表信息考试试题.pdf

2015年下半年青海省基金从业资格：现金流量表信息考试试题 本卷共分为1 大题50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。 一、单项选择题 （共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.结合紧密的行动方案。 A．行动方案 B．组织结构 C．决策和奖励制度 D．人力资源和企业文化 2.下列不属于证券服务机构的是__。 A．证券交易所 B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所 3.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/股，必要的收益率为8%， 则该公司股票的理论价格为__元/股。 A．32 B．40 C．50 D．80 4.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易， 称之为__。 A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换 D．结构化金融衍生工具 5. 下列关于QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有__。 A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进 行计算 C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销 6. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素 7. 上市公司公积金的来源有__。 A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据 《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金 D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 8. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于 1 __。 A．股票 B．债券 C．开放式基金 D．封闭式基金 9. 备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会 10. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个 交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30 11. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池 12. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。 A．道德风险 B．逆向选择 C．基金投资风险 D．基金价格波动性 13. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制 C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 14. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办 理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10% B．30% C．50% D．60% 15. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．1 B．2 C．3 D．5 16. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人 2 要在基金募集期限届满后__ 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A．5 B．15 C．30 D．45 17. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期 不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．25 18. 基金产品的风险等级一般不包括__。 A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．无风险等级 19. 以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．金融债券 D．银行汇票 20. 假定某基金的总资产为65 亿元，总负债为5 亿元，基金份额总数为60 亿份，那么该基 金份额净值为 （）元。 A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 21. 在基金募集期间，最主要的信息披