甘肃省农垦集团有限责任公司15年度第一期短期融资券法律意见书.pdf

甘肃正天合律师事务所 法律意见书 目 录 第一部分 承诺和声明 3 第二部分 正 文 4 一、发行主体 4 （一）发行人目前基本情况4 （二）发行人主要历史沿革4 （三）发行人的股东及实际控制人5 （四）发行人的交易商协会会员资格6 二、发行程序 6 （一）发行人有权机构6 （二）董事会决议6 （三）出资人批复6 （四）实际控制人批复6 三、发行文件及发行有关机构 7 （一）发行公告7 （二）募集说明书7 （三）信用评级报告和跟踪评级安排7 （四）法律意见书8 （五）审计报告9 （六）承销 10 （七）发行有关机构与发行人的关系 10 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 11 （一）发行人待偿还债券余额与净资产的比例 11 （二）募集资金用途 12 （三）治理情况 12 （四）业务运营情况 13 （五）受限资产情况 14 （六）或有事项 18 （七）重大资产重组情况 18 （八）信用增进情况 19 第三部分 结论性意见 20 1 甘肃正天合律师事务所 法律意见书 甘肃正天合律师事务所 关于甘肃省农垦集团有限责任公司2015 年度第一期短期融资券的 法律意见书 正天合书字（2015）第004 号 甘肃正天合律师事务所（以下简称“本所”）接受甘肃省农垦集团有限责任 公司（以下简称“发行人”）的委托，担任发行人“甘肃省农垦集团有限责任公 司2015 年度第一期短期融资券”（以下简称“本期短期融资券”）发行（以下 简称“本期发行”）的专项法律顾问，本所指派霍吉栋律师、林泓羽律师（以下 合称“本所律师”）作为本次专项法律服务的经办律师。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1 号，以下简称“《管理办法》”）等法律法规和规范性文件，按照中国银行间市 场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的《银行间债券市场非金融企业 短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息 披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以 下简称“《中介服务规则》”）等交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本期短期融资券的发行主体、发行程序、发 行文件的合法性以及重大法律事项和潜在法律风险等事项进行了法律尽职调查， 并据此出具本《法律意见书》。 2 甘肃正天合律师事务所