甘肃路桥建设集团有限公司15年度第一期短期融资券法律意见书.pdf

甘肃正天合律师事务所 法律意见书 目 录 第一部分 承诺和声明 3 第二部分 正 文 4 一、发行主体 4 （一）发行人目前基本情况4 （二）发行人主要历史沿革4 （三）发行人的股权结构7 （四）发行人的交易商协会会员资格7 二、发行程序 8 （一）发行人有权机构8 （二）董事会决议8 （三）出资人批复8 三、本期短期融资券的发行文件及有关机构 8 （一）发行公告8 （二）募集说明书9 （三）信用评级报告和跟踪评级安排9 （四）法律意见书10 （五）审计报告10 （六）承销11 （七）发行有关机构与发行人的关系12 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 12 （一）发行人待偿还债券余额与净资产的比例12 （二）募集资金用途13 （三）治理情况13 （四）业务运营情况14 （五）受限资产情况15 （六）或有事项17 （七）重大资产重组情况17 （八）信用增进情况18 第三部分 结论性意见 19 1 甘肃正天合律师事务所 法律意见书 甘肃正天合律师事务所 关于甘肃路桥建设集团有限公司2015 年度第一期短期融资券的 法律意见书 正天合书字（2015）第005 号 甘肃正天合律师事务所（以下简称“本所”）接受甘肃路桥建设集团有限公 司 （以下简称“发行人”）的委托，担任发行人“甘肃路桥建设集团有限公司 2015 年度第一期短期融资券” （以下简称“本期短期融资券”）发行 （以下简 称“本期发行”）的专项法律顾问，本所指派霍吉栋律师、林泓羽律师 （以下合 称“本所律师”）作为本次专项法律服务的经办律师。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1 号，以下简称“《管理办法》”）等法律法规和规范性文件，按照中国银行间市 场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的 《银行间债券市场非金融企业 短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、 《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息 披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以 下简称“《中介服务规则》”）等规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神，对本期短期融资券的发行主体、发行程序、发行文件的合 法性以及重大法律事项和潜在法律风险等事项进行了法律尽职调查，并据此出具 本《法律意见书》。 2 甘肃正天合律师事务所 法律意见书 第一部分 承诺和声明 为出具本《法律意见书》，本所及本所律师承诺和声明如下： 一、本所律师仅依据本《法律意见书》出具日以前已经发生或存在的事实和 我国现行有效并适用于本期短期融资券发行的法律、法规和规范性文件的规定发 表法律意见。 二、本所律师为出具本《法律意见书》，已严格履行法定职责，遵循勤勉尽 责和诚实信用原则，对本期短期融资券发行的合法合