广州广日集团有限公司15年度第一期短期融资券法律意见书.pdf

广州广日集团有限公司发行2015 年度第一期短期融资券法律意见书 目录 释义 2 一、发行人发行本期融资券的主体资格 2 二、发行本期融资券的批准与授权 6 三、发行文件及发行有关机构 8 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 11 五、结论意见 26 1 广州广日集团有限公司发行2015 年度第一期短期融资券法律意见书 释义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本所 指 广东华商律师事务所 本所律师 指 广东华商律师事务所本次经办律师 发行人 指 广州广日集团有限公司 广日投资 指 发行人前身，原名广州广日投资有限公司 广日股份 指 广州广日股份有限公司 原广日集团 指 广日股份前身，原名广州广日集团有限公司 机电资产 指 广州机电工业资产经营有限公司 广州市国资委 指 广州市人民政府国有资产监督管理委员会 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 兴业银行 指 兴业银行股份有限公司 发行额为人民币2 亿元的广州广日集团有限公司2015 年度 本期融资券 指 第一期短期融资券 广州广日集团有限公司在中国境内发行额度为人民币2 亿 本次发行 指 元的广州广日集团有限公司2015 年度第一期短期融资券 《2012 年度审 《广州广日集团有限公司2012 年度审计报告》（信会师粤 指 计报告》 报字[2013]第10316 号） 《2013 年度审 《广州广日集团有限公司2013 年度审计报告》（中审亚太 指 计报告》 审字（2014）060062 号） 《2014 年度审 《广州广日集团有限公司2014 年度审计报告》（中审亚太 指 计报告》 审字（2015）010774 号） 2 广州广日集团有限公司发行2015 年度第一期短期融资券法律意见书 发行人现行有效的《广州广日集团有限公司章程》及其修 《公司章程》 指 正案 为本期融资券的发行而根据有关法律法规制作的《广州广 《发行公告》 指 日集团有限公司2015 年度第一期短期融资券发行公告》 为本期融资券的发行而根据有关法律法规制作的《广州广 《募集说明书》指 日集团有限公司2015 年度第一期短期融资券募集说明书》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规 《注册规则》 指 则》 《中介服务规 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务指引 指 则》 规则》 《业务指引》 指 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 《募集说明书 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指 指 指引》 引》 《管理办法》 指 《银行间债券市场非金融企业债务