审核思路和注意事项.ppt

审核内容： 基于风险、规范化、系统化、持续改进（常态化） S ≠ 标准 风险分析 策划形成的过程： 管控策略 管理流程 管理节点 直接措施 保障措施 监督措施 管 理 要 求 管理文件 管理标准 技术标准 支持表单 S 管理流程 业务流程 S 基于风险、规范化、系统化、持续改进（常态化） 基于风险 1、管理框架设计基于风险 2、差异化管控基于风险 规范化 1、将基于风险的管控要求固化 形成管控文件。 2、将执行过程发现的问题记录 分析、回顾准备固化形成管控 文件。 系统化 1、明确风险管控流程的流转节点。 2、明确每个节点的输入和输出。 特别关注跨部门跨班组的输入输出 持续改进 （常态化） 1、明确管理过程问题处理流程 2、明确管理过程纠错机制 E、C（执行、依从） 管控什么风险、处在什么管控节点? 管控的风险控制流程有什么管理要求? 管控的风险控制流程有什么管理文件? 夯实基础工作 P（绩效） 结果绩效：目标指标的实现情况 过程绩效：你的管理过程起到了什么效果 一、你的回答代表拉西瓦电厂，想清楚在回答或找更专业的人回答。 二、熟读管理手册，少说我认为、我觉得。应说这是XXX标准的要求。 三、资料提供及时有效，目前没做的就讲解管理思路持续改进，目前已经做了的就要能在最快的时间内提供。不要纠结于每个点的问题浪费时间。 四、各部门主任，有空到审核现场和审核员交流下，表示你的重视，最后都是要访谈的提前相互熟悉。 迎审人员注意事项