5 内部审核方案课件.ppt

第五章内部审核方案 任课教师：孙金堂 联系电话电子邮箱：163.com 枕黍隙猛棱职椎郡裔炳臃盘灶胺堵在玲旧矩狼枷骤鹅炕祟频廖香徊蛀阜沪5 内部审核方案课件5 内部审核方案课件 本章主要内容 5.1 审核方案的定义与理解 5.2 审核方案的管理 5.3 审核方案的编制 5.4 审核方案的记录 缕钝洱槐梗轮俄纽秤稗胀法先哉妮戎呛镐藏隐啼岸辐逗建胶砖谍辅焰蹭寿5 内部审核方案课件5 内部审核方案课件 5.1 审核方案的定义与理解 5.1.1 审核方案的定义 审核方案（ISO 9000：2005 3.9.2 ） 针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 下碳寅驶卉似洪吉伶屏厢符虞恫墒阀个蛛畅厘痘侦掀列荫耐塌邯风慷型娠5 内部审核方案课件5 内部审核方案课件 5.1.2 审核方案的理解 a)迎接第三方首次审核或监督审核； b)迎接第二方（顾客）审核； c)建立、保持和改进质量管理体系； d)为管理评审、绩效管理提供质量管理体系运行结果和状态信息； e)组织自我合格声明； f)组织对供方质量管理体系审核。 (1) 审核方案必须根据两个“特定”制定。 特定时间段 a)第三方审核前需开展的内审活动； b)第二方审核前需开展的内审活动； c)组织获证后，年内必须开展的内审活动； d)组织文件规定的其它内审活动。 特定目的 有榆剥滑整臻怯敏捻坞蛾砰高展鹃掳摸指忆现弱覆宅瘁骂括则撰肢亮保伟5 内部审核方案课件5 内部审核方案课件 审核方案的理解（续） (2) 审核方案的审核可以结合审核或联合审核。 已建立两个及两个以上整合管理体系时，应采取“结合审核”，以提高审核的有效性和效率。 应尽量避免“联合审核”，以减轻负担，减少“接口”矛盾。 (3) 审核方案可包括各种审核类型。 审核类型详见第2章审核的分类。 (4) 审核方案可包括一次或多次审核。 (5) 审核方案可包括提供资源的活动。 (6) 一个组织可以制定一个或多个审核方案。 拈毁欠办背饭屏穴藕杏灸痕梆昏皇淖丹拾蜒车匈层隋袍涣嘘苟协霓擎止淖5 内部审核方案课件5 内部审核方案课件 5.2 审核方案的管理 负责管理审核方案的人员（通常为管理者代表）应得到最高管理者的授权。 其主要职责是： a) 制定、实施、监视、评审与改进审核方案； b) 识别并确保提供必要的资源； c) 确保保持适当的审核方案记录。 示例：ISO 19011：2002 审核方案的管理流程 （见图5-1）。 守匆肃梗蹲惕荚栈贿鸣涉诀褂什章涸惩豹娶召撮容磨喧途良献狰勾划哎挫5 内部审核方案课件5 内部审核方案课件 图5-1 审核方案管理流程图 注1：图5-1说明了策划—实施—检查—处置( P-D-C-A) 方法在本标准中的应用 注2：图中及下文图表中的数字指的是ISO 19011：2002中的相关条款 审核方案的授权(5.1) 审核方案的建立(5.2、5.3) ——目的和内容 ——资源 ——职责 ——程序 审核方案的实施(5.4、5.5) ——安排审核日程 ——评价审核员 ——选择审核组 ——指导审核活动 ——保持记录 审核方案的监视和评审(5.6) ——监视和评审 ——识别纠正和预防措施的需求 ——识别改进的机会 审核员的能力和评价 （第7章） 审核活动 （第6章） 审核方案的改进(5.6) 处置 实施 检查 策划 鳞仿醒奥筋费湍断篙缄斟扛沈攘瞬蔗色颈辅搪询雕午眷契隘厄糟根跳余十5 内部审核方案课件5 内部审核方案课件 5.3 审核方案的编制5.3.1 目的 (1) 保证内部审核的实施有系统、有计划、有效地进行。 (2) 便于证实、监视、评审、改进内部审核。 5.3.2 要点（6条） (1)年度内部审核方案可包括质量管理体系、过程、产品和场所的各种审核类型。 急蜀念嘶腆羊点啦题纶渣窝奴移挽铅薯娇葵刘砂泅艇杏溪览俏恿蜡狡只碰5 内部审核方案课件5 内部审核方案课件 确定审核类型和目的的条件：  a)管理的优先事项； b)商业意图； c)质量管理体系要求； d)法律、法规和合同的要求； e)供方评价的需要； f)顾客要求； g)其他相关方的需求； h)组织的风险。 缄肪咯需拐卒狂纤伎溶扛虏正远丧樟揉鳃游躲贿长默衷矿齿索纽肌科蹲闯5 内部审核方案课件5 内部审核方案课件 审核方案编制要点（续） (2)在年内，质量管理体系审核应覆盖所有部门和产品实现过程，并突出关键部门、岗位和过程。 (3)过程质量审核应在年内对产品实现所有关键过程、特殊过程全部覆盖，还可考虑问题较多、比较薄弱