上海旷奇科技股份有限公司科技创新板股份转让说明书-上海股权托管.PDF

投资风险提示：本公司拟在上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂 牌。上海股权托管交易中心对本公司挂牌所作的任何决定或意见，均不表明其对 本公司股份的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。投资者应当认真阅读 本股份转让说明书及有关的信息披露文件，对本公司信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担投资风险。 上海旷奇科技股份有限公司 上海旷奇科技股份有限公司 科技创新板股份转让说明书 科技创新板股份转让说明书 二○一六年九月 上海旷奇科技股份有限公司 科技创新板股份转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本股份转让说明书不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本股份转让说 明书中的财务会计资料真实、完整。 1 上海旷奇科技股份有限公司 科技创新板股份转让说明书 目 录 声 明 1 目 录2 释 义5 第一章 概览8 一、公司简要情况8 二、公司核心业务9 三、所属行业基本情况9 四、公司科技创新特征 10 五、公司股权结构 16 六、主要会计数据与财务指标 16 第二章 风险、重大事项提示 18 一、风险揭示及应对措施 18 二、重大事项22 第三章 公司挂牌情况25 一、挂牌基本信息25 二、本次挂牌的有关中介机构25 三、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量26 四、公司在其他资本市场挂牌、上市，股份进行托管的情况27 第四章 公司基本情况28 一、公司历史沿革28 二、公司主要股东情况31 三、公司董事、监事、高级管理人员基本情况52 2 上海旷奇科技股份有限公司 科技创新板股份转让说明书 四、公司内部组织结构及员工情况57 五、公司对外投资情况58 第五章 公司业务情况59 一、公司的业务情况59 二、公司所处行业的基本情况71 三、公司面临的主要竞争状况92 四、公司业务相关的关键资源95 五、公司的核心技术人员、技术与研发情况97 六、公司业务经营情况 100 第六章 公司内部控制情况 104 一、公司内部控制制度建立及运行情况 104 二、公司对外担保、委托理财、重大投资、关联方交易等重要事项决策和执行情 况 105 三、公司同业竞争情况 107 四、公司最近两年存在的诉讼、仲裁及受处罚情况 120 五、公司管理层的诚信情况 120 第七章 公司财务会计信息 122 一、报告期的审计意见、主要财务报表 122 二、公司管理层对公司最近两年财务状况、经营成果和现金流量状况的分析136 三、报告期利润形成的有关情况 139 四、公司最近两年及一期的主要资产情况 146 五、公司最近两年及一期重大债务情况 157 六、报告期公司股东权益情况 161 七、公司关联方、关联方关系及重大关联方交易情况 161 3 上海旷奇科技股份有限公司 科技创新板股份转让说明书 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 164 九、公司股利分配政策和最近两年分配情况 165 第八章 有关声明 167 一、推荐机构声明 167