管理制度及业务流程管理办法-（实用版）.pdf

管理制度及业务流程管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强西安君爱企业管理咨询有限公司管理制度及业务 流程管理的程序化、规范化，结合实际，制定本管理办法 第二条 公司管理制度是公司员工在经营管理活动中须共同遵守的 规定和准则的总称，其表现形式或组成包括组织机构设计、职能部门 划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度、业务流程、管理表 单等管理制度类文件。 第三条 公司实施管理制度及业务流程管理的目标是规范管理，统一 业务流程标准，集中反映和逐级落实公司内部控制和风险管理要求， 明确管理职责，达到 “职责清晰、管理有序、精简高效、风险可控” 的管理目的。 第四条 本制度适用于公司经管层所有部门及人员。 第二章 组织机构和职责范围 第五条 公司总经办 （战略规划部）为公司管理制度及业务流程管理 的主管部门，行政人事部配合总经办负责完善公司的相关管理制度及 业务流程管理的工作，总经办 （战略规划部）主要职责包括： （一）负责拟定公司经营与管理制度流程规划和方案拟定、推进管理 制度及流程的组织协调与监督工作； （二）负责根据公司内部控制管理的需要，建立和完善公司层面的管 理制度及业务流程管理相关规定； （三）负责对公司各部门（单位）制定的管理制度及业务流程内控有 效性审查与评估； （四）负责业务流程方案的设计与维护； （五）指导参与公司各部门（单位）业务流程规范设计、专题改进研 讨。 第六条 公司各部门（单位）应按照业务分工，分级落实制度及业务 流程管理责任，各部门（单位）负责人为所负责部门和业务的管理制 度及业务流程负责人，其主要职责包括： （一）负责制订本部门 （单位）内部管理制度及业务流程； （二）负责规范本部门（单位）主管业务的管理制度及业务流程，参 与相关业务流程的设计和改进讨论； （三）负责本部门（单位）业务流程设计与优化，流程专题改进研讨； （四）负责本部门（单位）制度及业务流程的运行及管理等相关工作； （五）负责本部门 （单位）流程的解释。 第七条 跨部门或跨业务的制度及业务流程的编制，按照职责分工， 由总经办 （战略规划部）牵头组织，并与相关部门沟通协调，各部门 应予以配合。 第八条 公司总经办 （战略规划部）负责对公司管理制度及业务流程 的制定、运行和执行情况进行监督和检查评价。 第三章 管理制度和业务流程设计 第九条 公司管理制度应包括以下基本要素：专业或职能方面的规范 性标准、流程或程序、规则性的控制、检查、奖惩等因素组合而成的。 公司制定的业务流程充包括以下基本要素：为符合公司管理制度要求 而设定事项或文件流转程序、路径，关键控制，以及对应的操作岗位。 第十条 公司在制定管理制度时，应注意按照公司经营管理的控制要 求，对公司经营和业务管理的模式、标准、管理授权，流程和程序控 制、监督考核等方面做出具体的安排和描述。 第十一条 业务流程设计应当符合以下基本要求： （一）符合业务流程端到端的设计理念，准确描述业务流程的整体走 向。 （二）业务流程设计应与规章制度保持一致。 （三）统一业务流程结构、统一记录表单，实现业务流程管理的标准 化、信息化。 第十二条 业务流程应包括四方面的基本内容：流程图框架、流程符 号、文本内容 （动词）、流程说明。 （一）流程图框架构 流程图应明确流程的名称、所属部门、编号。 对于跨职能流程图由流程涉及的部门及一系列的活动组成，原则上横 向以审批部门（责任人）为指引，纵向以工作内容对应横向审批部门 （责任人），以此来确定各个活动之间应有特定的流向，明确输入资 源与输出成果统一记录表单并上报公司总经办 （战略规划部）。 （二）流程符号 作业流程以统一流程符号表达，对流程图基本符号明确如下： 符号 意义 表示流程图开始 表示过程中的一个参与步骤/动作，不具有否决权 表示过程中的判断步骤，可决定流程终止或打回 流程线，表达步骤间的前后关系 表示该步骤/动作的内容为计划、报告的编制 流程图终止 （三）流程说明 流程说明是对流程图的适用范围，步骤和环节、流程关键控制点进行 详细的说明与补充等。 关键控制点是指流程中需