岗位廉政风险点、廉政风险等级登记表.doc

岗位廉政风险点、廉政风险等级登记表 姓 名 李 家 贵 职 务 主任 岗位主要职责 （分工事项） 主持公积金中心全面工作，主管党风廉政建设、内审、稽核、住房公积金归集工作。分管归集科、稽核科、开发区办事处、芜湖县管理部。 风险类别 风 险 点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 岗位职责风险 挪用住房公积金 中心违规挪用公积金。 高级 违规确定缴存比例、缴存基数。 擅自批准单位超比例、超基数缴存。 高级 违规发放项目贷款 违规审批试点项目和发放贷款。 高级 违规购买国债 未经管委会批准购买国债；在证券市场购买国债。 高级 违规存储资金 违规确定受托银行；未按业务需求开立银行账户；违规转存资金。 高级 财务管理违规 不将应缴财政的增值收益上缴财政；账外核算，私设小金库；虚列支出套取资金。 高级 违规采购、处置固定资产。 大宗物品、项目采购违规；违规购建办公用房。 高级 违规任用干部、录用人员。 中心责任人自行决定任用干部或录用人员；中心领导选用亲属任职重要岗位。 高级 业务流程风险 制度机制风险 内部管理制度 制度不完善，执行不到位或不执行。 高级 分管领导（科室）审核意见 党组（党委）意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级登记表 姓 名 张士明 职 务 副主任 岗位主要职责 （分工事项） 分管住房公积金贷款、提取、催收、财务、计划生育、劳动保障、法制、信访、机关党总支工作，联系工会、共青团工作。分管信贷科、无为县管理部、繁昌县管理部。 风险类别 风 险 点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 岗位职责风险 违规审核提取 不符合条件提取；超额度提取；中心工作人员利用虚假材料骗提。 中级 违规发放个人贷款 对不符合条件的借款人发放贷款；超额度、超期限发放个人贷款；中心工作人员利用虚假材料骗贷。 中级 违规发放项目贷款 违规审批试点项目和发放贷款。 中级 违规采购、处置固定资产 大宗物品、项目采购违规；擅自报废、处置固定资产。 中级 违规管理信息数据 篡改或泄露数据。 中级 业务流程风险 公积金贷款、提取审批。 违规审批公积金贷款和提取。 中级 制度机制风险 内部管理制度 制度不完善，执行不到位或不执行。 高级 分管领导（科室）审核意见 党组（党委）意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级登记表 姓 名 王世勇 职 务 纪检组长 岗位主要职责 （分工事项） 分管纪检监察、组织人事、政风、行风、效能建设、宣传、年度考核、精神文明创建、廉政风险防控、综合治理工作。协助分管稽核工作。分管综合科、三山区办事处，协助分管稽核科。 风险类别 风 险 点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 岗位职责风险 对分管工作监管不严 ,查处本单位违法违纪案件不力。 不能按上级要求落实党风廉政工作任务，出现违纪违规现象。发现违纪问题不及时上报。案件调查处理不当，案情泄密。 中级 对本单位绩效考核工作把关不严。 出现弄虚作假，考核结果严重不实，不公正的情形。 中级 对人事的提拔、任免把关不严。 为了情面，不讲原则，用人失察，政策把握不准，违反干部从事工作纪律等。 高级 业务流程风险 制度机制风险 内部管理制度 制度不完善，执行不到位或不执行。 高级 分管领导（科室）审核意见 　 　 　 党组（党委）意见 　 　 　 岗位廉政风险点、廉政风险等级登记表 姓 名 赵 杰 职 务 总会计师 岗位主要职责（分工事项） 分管住房公积金核算、资金管理、住房公积金支持保障房工作。协助分管稽核、归集工作。分管核算科、南陵县管理部，协助分管归集科。 风险类别 风 险 点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 岗位职责风险 截留住房公积金 缴存资金不及时入账。 中级 违规确定缴存比例、缴存基数。 擅自批准单位降低缴存比例或者缓缴。 中级 违规购买国债 违反规定购买国债。 中级 财务管理违规 财外核算，私设小金库；定期存单保管不善，被违规利用；定期存款到期不及时兑付收回；擅自处理抵押资产；滥用印鉴、支票、重要空白凭证；篡改凭证、账单。 高级 业务流程风险 资金调拨 资金调拨违规审批。 中级 制度机制风险 内部管理制度 制度不完善，执行不到位或不执行。 高级 分管领导（科室）审核意见 　 　 　 党组（党委）意 见 　 　 　 部门单位（科室）廉政风险点、廉政风险等级登记表 单位（科室）名称 归集科 主要工作职能 受理住房公积金缴存登记和单位基数或比例调整、住房公积金补缴的受理、初审；办理缴存单位人员增减、单位或个人信息变更等业务；住