证券交易分章练习.doc

第一章 证券交易概述（答案解析） 一、单项选择题 1.1992年初，人民币特种股票即B股最先在( )证券交易所上市。 A．深圳 B．上海C．纽约 D．香港 【正确答案】 B【答案解析】 参见教材P2 2.从( )年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 A．1988 B．1987C．1986 D．1991 【正确答案】 A【答案解析】 参见教材P2 3.我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。 A．2004年5月底 B．2004年10月底C．2005年4月底 D．2006年1月底 【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P2 4.证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。 A．公平 B．公开C．公正 D．安全 【正确答案】 B【答案解析】 参见教材P2 5.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。 A．申报 B．开户 C．委托 D．成交 【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P23 6.我国证券交易所目前采用的报价方式是（　 ）。 A.口头报价　　B.书面报价C.电脑报价　　D.人工报价 【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P24 7.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。 A．投资收入 B．投机收入 C．手续费、佣金收入 D．买卖证券的差价 【正确答案】 D【答案解析】 参见教材P13 8.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。 A．5 B．7C．10 D．30 【正确答案】 A【答案解析】 参见教材P18 9.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。 A．证券账户 B．会员席位C．交易席位 D．交易单元 【正确答案】 D【答案解析】 参见教材P20 10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )元。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿 【正确答案】 B【答案解析】 参见教材P9 11.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。 A．买卖证券的方向 B．委托时效限制 C．委托价格限制 D．委托订单的数量 【正确答案】 C【答案解析】 参见教材P23 12.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。 A．《公司法》 B．《证券法》c．《企业所得税法》 D．《企业破产法》 【正确答案】 B【答案解析】 参见教材P7 13.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。 A．专门委员会 B．会员大会C．理事会 D．董事会 【正确答案】 D【答案解析】 参见教材P10 14.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。 A．价格优先 B．时间优先C．数量优先 D．客户优先 【正确答案】 A【答案解析】 参见教材P24 二、多项选择题 1.下列属于政府债券的有（ ）。 A．金融债券 B．国债C．地方债 D．可转换债券 【正确答案】 BC 【答案解析】 参见教材P4 2.下列关于ETF的说法正确的有（ ）。 A．ETF代表的是一揽子股票的投资组合 B．追踪的是理论的股价指数 C．可以在证券交易所挂牌上市交易 D．可以进行基金份额的申购和赎回 【正确答案】 ACD【答案解析】 参见教材P4 3.目前，金融期货的主要类型有（ ）。 A．外汇期货 B．利率期货C．国债期货 D．股权类期货 【正确答案】 ABD【答案解析】 参见教材P5 4.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ）。 A．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 B．维护投资者和证券交易所的合法权益 C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D．派遣合格代表入场从事证券交易活动 【正确答案】 BCD【答案解析】 参见教材P16 5.可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括( )。 A．保险公司 B．财务公司 C．资产管理公司 D．咨询公司 【正确答案】 ABC【答案解析】 参见教材P23 6.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。 A．现货交易 B．回购交易 C．远期交易 D．期货交易 【正确