证券交易复习.pdf

证券交易复习讲义.doc 汇赢金融考试网/ 汇赢金融考试网/ 2011证券从业资格考试《证券交易》讲义一、目的与要求。　　1、通过《证券交易》课程的学习，同学们要了解有关证券交易、证券经纪业务，证券公司自营和资产管理业务、债券回购交易、清算与交收、证券营业部经营管理的基本概念与内容，熟练掌握相关业务规则。　　2、通过课程辅导习题，同学们要掌握该课程的基本考试点，熟悉考题类型，能够通过考试并取得高分。　　二、《证券交易》教材变更及考试变动情况　　证券发行与交易是证券市场的两大主要内容，证券市场是一个具有高度组织化的市场，它包括有严格的业务规则，也就是要参加证券市场，必须首先熟悉证券交易的相关业务

2020-10-06 约2.09万字 28页立即下载

证券从业资格证券交易考试复习资料.pdf 第一章知识点 101(P1-3)： 证券交易的概念及原则。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有)。 □证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。(不包括期限性)。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。新中国证券交易市场的建立始于 1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年 12月 19 日和1991年 7月 3 日，上交所和深交所先后正式开业。1992年 B股在上交所上市。1999年 7月 1 日，《证券法》开始实施。200

2021-09-23 约6.69千字 14页立即下载

证券交易概述.ppt 第一章证券交易概述证券交易的概念及其原则证券交易的概念、特征证券是用来证明持有人有权取得相应权益的凭证证券交易是已发行的证券在证券市场上买卖的活动。基本特征：流动性、收益性、风险性第一节证券交易的概念和基本要素我国证券交易市场的发展历程11986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；同年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式成立。1992年年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式实施。2公正原则：应当公正的对待证券交易的参与各方，公正的处理各种证券交易事务03

2025-03-22 约3.01千字 10页立即下载

证券交易业务.ppt 第四章证券交易业务第一节证券交易业务概述一、证券交易的市场体系1.证券交易所市场会员制社团法人会员大会自律性共同经营共担费用公司制证券交易所公司法人股东大会治理结构交易费用高2.场外交易市场柜台交易市场交易容量与上市条件限制交易方式比较简便计算机网络交易市场第三、第四市场二、证券上市1.证券上市条件最低资本额、赢利、偿债能力、资本结构、股权结构、开业时间2.证券上市程序提出申请、审查、合同订立、核准3.证券上市暂停停牌ST和PT4.证券上市终止摘牌三、证券的交易程序1.开户双向选择⑴资金账户按活期利率计息投资者在证券公司开立的、用于记录买卖证券引起的资金变动情况和余额的专用账户。开设资金账户必

2025-03-23 约5.09千字 10页立即下载

证券交易的方式.ppt 五、股票指数期货交易股票指数期货交易的概念股票指数期货交易是一种以证券交易所的股票指数变动作为买卖对象的期货交易，也是先签订成交协议，到约定日期再按协议订好的价格办理交割。由于交割的仅仅是现金，而没有股票，所以也称无券交易。交割采用现金，以最后交易日收市时的指数为准，以其后的第一个营业日作为结算日。交易以签订期货合约的方式进行，合约内容包括合约每份价格、交割时间和交易月份、交易地点、报价方式、价格变动限制等。交易对象是经过统计处理的股票综合指数，而且是具有权威性、公正性和较高社会信誉的股票指数。可以进行套期保值。01020304股票指数期货交易的主要特点五、股票指数期货交易保证金实际维持率及超

2025-03-16 约9.62千字 10页立即下载

证券交易 练习3.doc 单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）　　1.（）上海证券交易所正式成立。　　A.1990年12月　　B.1990年11月　　C.1991年2月　　D.1991年11月　　2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。　　A.从证券登记结算公司的业务收入中提取　　B.从证券登记结算公司的收益中提取　　C.从证券登记结算公司的资本金中提取　　D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳　　3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。　　A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券　

2017-09-22 约3.44万字 33页立即下载

证券交易卡合同7篇.docx 证券交易卡合同7篇篇1 甲方（开户人）：_________ 乙方（证券公司）：_________ 根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就甲方在乙方处申请开立证券交易卡，达成如下协议：一、定义与解释 1.证券交易卡：是指由乙方发行的，具有在乙方处进行证券交易功能的磁条卡。 2.开户人：是指申请开立证券交易卡的自然人或法人。 3.证券公司：是指发行证券交易卡并为客户提供证券交易的金融机构。二、申请与发行 1.甲方需年满18周岁，具有完全民事行为能力，且符合乙方规定的开户条件。 2.甲方需携带有效身份证件及乙方要求的其他材料，到乙方指

2024-11-23 约9.25千字 25页立即下载

2011-证券交易4.doc 自学专用第四章　证券经纪业务本章主要考点　　1.熟悉证券经纪业务的含义和特点；　　2.掌握证券经纪关系的确立过程；　　3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；　　4.掌握开立交易结算资金账户的要求；　　5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；　　6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务；　　7.熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求；　　8.熟悉经纪业务主要环节的操作规范；　　9.熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容；　　10.熟悉经纪业务中的禁止行为；　　11.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；　　12.熟悉证券经纪业务营销监管的基

2017-09-27 约2.96万字 28页立即下载

《证券交易》课件.ppt 证券交易欢迎来到证券交易课程！课程介绍与学习目标课程目标本课程旨在帮助您了解证券交易的基本原理，掌握证券投资分析方法，并学习制定有效的投资策略。学习目标1.了解证券市场的运作机制。 2.掌握股票、债券、基金等金融产品的特点与交易方式。 3.学习如何进行基本面和技术分析，评估投资风险。 4.制定合理的投资策略，并进行风险管理。第一章：证券市场基础证券市场概述证券市场是一个由交易证券的各种机构和个人组成的体系，包括股票市场、债券市场、基金市场等。证券交易的本质证券交易是投资者将资金转换为证券，并通过证券交易所或场外交易市场进行买卖，以实现投资收益或套期保值的目的。证券交易的意义证券交易为企业提

2025-03-13 约6.61千字 60页立即下载

第二讲 证券交易.ppt 第二讲 证券交易 3.1 证券交易所市场 3.1.2 证券交易所及其结构一、证券交易所及其组织形式 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。按组织形式，证券交易所分会员制和公司制两种。从1993年瑞典斯德哥尔摩证券交易所实现公司化改革、尤其是1998年10月14日澳大利亚证券交易所挂牌上市以来，证券交易所在组织形式上由会员制向公司制的转变与证券交易所的横向和纵向合并及建立联盟同步进行，促进了全球意义上的证券交易所公司化改革。二、证券交易所的运行

2017-08-25 约1.04万字 19页立即下载

证券交易程序.ppt 二、证券托管与存管1．证券托管、存管的概念（熟悉）一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。2．我国目前的证券托管制度（掌握）（1）上海证券交易所交易证券的托管制度从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度。指定交易：投资者必须指定一家交易参与人作为唯一的受托人，通过其交易单元从事证券买卖。不办理指定不能进行指令申报投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券

2025-03-20 约8.43千字 10页立即下载

证券交易合同.doc 证券交易合同合同编号：__________ 甲方（证券出售方）：公司名称：__________ 地址：__________ 联系方式：__________ 地址：__________ 乙方（证券购买方）：公司名称：__________ 地址：__________ 联系方式：__________ 地址：__________ 第一章总则 1.1定义 1.1.1“证券”指甲方所持有的、在本合同项下出售给乙方的股票、债券、基金等有价证券。 1.1.2“交易金额”指甲乙双方就本合同项下证券交易达成的总金额。 1.1.3“交易日”指甲乙双方在本合同约定的证券交易日期。 1.2合同主体 1.2.1甲方

2025-02-09 约3.16千字 6页立即下载

证券交易市场讲.ppt 壹证券交易程序贰投资者在证券交易所里买卖证券的程序有开户、委托、成交。清算、交割和过户。叁开户肆开户就是证券投资者与证券商签订证券买卖契约的行为。伍通过开设账户确定投资者与证券商之间的委托代理关系。三、证券交易所的交易程序及方式1投资者要提出开户申请，并提供个人资料。2投资者首先到证券登记公司开设证券账户，取得买卖证券的资格。之后将证券账户指定在该证券商处并开立资金账户（目前符合条件的投资者可以在选定的证券商处直接开立证券账户和资金证券）。3将买卖证券的资金存入证券商处所开立的资金账户。4证券商将投资者存入的资金转存银行。证券账户是投资者将要买卖的证券存入证券商处所开立的账户。01证券商将这部

2025-01-26 约9.52千字 10页立即下载

证券交易教案.doc 哈尔滨金融高等专科学校教学方案课程名称：证券交易 教师姓名：赵文君所在系部：投资保险系编制时间：2009年12月教学课程的基本信息教学单位授课单位主讲教师职称专业年级班级学生人数基本教材主要参考书周学时总学时理论教学学时实验教学学时授课时间授课地点 S 备注 1.章节题目第一章 证券交易概述 2.授课方式（讲授、实验）讲授 3.教学目标掌握证券交易的概念、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务；熟悉证券交易场所的含

2015-09-09 约3.31千字 32页立即下载

第2章证券交易程序.ppt 第二章　证券交易程序第一节　证券交易程序概述　　证券交易程序包括开户、委托、成交、结算四个步骤。　　一、开户（熟悉）　　开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。第23页流程图　　二、委托（熟悉）　　一般根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托； ???据委托价格限制，有市价委托和限价委托；根据委托时效限制，有当日委托、当周委

2020-02-25 约1.09万字 29页立即下载