2016年第一期广州港集团有限公司城市停车场建设专项债券法律意见书.pdf

广 东 圣 和 胜 律 师 事 务 所 GUANG DONG TEAMWIN LAW FIRM GUANG DONG TEAMWIN LAW FIRM 广东圣和胜律师事务所 关于 2016 年第一期广州港集团有限公司 城市停车场建设专项债券发行 之 法律意见书 广东圣和胜律师事务所 二○一六年 目录 释义2 一、本期债券发行的基本情况6 二、本期债券发行的批准和授权8 三、发行人的主体资格 11 四、本期债券发行的实质条件 11 五、发行人的设立 16 六、发行人的股东/实际控制人 19 七、发行人的独立性20 八、发行人的业务及资信状况21 九、关联交易及同业竞争24 十、发行人的主要财产25 十一、发行人的重大债权和债务35 十二、发行人的重大资产变化36 十三、发行人的税务38 十四、发行人的环境保护41 十五、发行人募集资金的运用41 十六、诉讼、仲裁或行政处罚42 十七、发行人募集说明书法律风险的评价42 十八、本期债券发行的资金监管、债权代理、持有人会议规则43 十九、中介机构的业务资格43 二十、结论性意见44 1 广东圣和胜律师事务所 GUANG DONG TEAMWIN LAW FIRM GUANG DONG TEAMWIN LAW FIRM 释义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 发行人/公司 指 广州港集团有限公司 指总额为不超过人民币5 亿元的 “2016 年第一期 本期债券 指 广州港集团有限公司城市停车场建设专项债 券”。 本次发行 指 指本期债券的发行 广发证券/主承销商 指 广发证券股份有限公司 资信评级机构/大公国 指 大公国际资信评估有限公司 际资信评估公司 审计机构/立信会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 事务所 监管机构/建行广州经 中国建设银行股份有限公司广州经济技术开发区 指 济技术开发区支行 支行 本所 指 广东圣和胜律师事务所 《2016 年第一期广州港集团有限公司城市停车场 《募集说明书》 指 建设专项债券募集说明书》 大公国际资信评估公司出具的《2016 年第一期广 《信用评级分析报 指 州港集团有限公司城市停车场建设专项债券信用 告》 评级报告》（大公报D 【2015 】1478 号） 立信会计师事务所出具的《广州港集团有限公司