上饶市城市建设投资开发集团有限公司2018第一期中期票据法律意见书.pdf

法律意见书 目 录 释 义 1 一、发行主体 3 二、发行程序 6 三、发行文件及发行有关机构 7 四、与本次发行有关的重大法律事项或潜在法律风险 12 五、总体结论性意见 25 法律意见书 释 义 本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 本所、本所律师 指 江西求正沃德律师事务所及其经办律师 发行人、公司 指 上饶市城市建设投资开发集团有限公司 上饶市城市建设投资开发集团有限公司向中国银行间市场交 本次注册 指 易商协会申请注册规模不超过 15亿元的中期票据 上饶市城市建设投资开发集团有限公司在中国境内发行规模 本次发行、本期发行 指 不超过15亿元的 2018年度第一期中期票据 《非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非 金融企业中期票据业务指引》、《银行间债券市场非金融企业债 规则指引 指 务融资工具募集说明书指引》、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具信息披露规则》等交易商协会制定的相关行业自律 规定 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 上投集团 指 上饶投资控股集团有限公司 市政府 指 上饶市人民政府 《公司章程》 指 《上饶市城市建设投资开发集团有限公司章程》 《上饶市城市建设投资开发集团有限公司 2018 年度第一期中 《募集说明书》 指 期票据募集说明书》 《上饶市城市建设投资开发集团有限公司审计报告》（中兴华 《审计报告》 指 审字【2018】第 021012号） 渤海银行 指 渤海银行股份有限公司 中兴华 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 中诚信国际 指 中诚信国际信用评级有限责任公司 近三年 指 2015、2016、2017年 近三年及一期 指 2015、2016、2017年及2018年1-3月 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元