大连港股份有限公司2018第一期中期票据的法律意见书.pdf

大连港股份 法律意见书 目 录 一、 发行人发行本次中期票据的主体资格2 二、 发行人发行本次中期票据的授权和批准 12 三、 本次发行的发行文件及有关机构 13 四、 与本次发行有关的重大法律事项及潜在风险 17 五、 结论意见25 1 大连港股份 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非上下文另有规定，下列词汇具有以下含义： 发行人、公司、大连 指 大连港股份有限公司 港股份 本所 指 北京市嘉源律师事务所 25 本次中期票据 指 注册规模为不超过人民币 亿元的大连港股份 有限公司2018年度第一期中期票据 本次发行 指 发行人本次中期票据的首期发行 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 大连港集团 指 大连港集团有限公司 大连融达 指 大连融达投资有限责任公司 大连德泰 指 大连德泰控股有限公司 大连海泰 指 大连海泰控股有限公司 保税正通 指 大连保税正通有限公司 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 大连市国资委 指 大连市人民政府国有资产监督管理委员会 大连市工商局 指 大连市工商行政管理局 大连市外经贸局 指 大连市对外贸易经济合作局 社保基金理事会 指 全国社会保障基金理事会 2 大连港股份 法律意见书 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《人民银行法》 指 《中华人民共和国中国人民银行法》 《管理办法》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管 理办法》 《业务指引》 指 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指 引》 《注册规则》 指 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》 《募集说明书指引》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募 集说明书指引》 《服务规则》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中 介服务规则》 《信息披露规则》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信 息披露规则》 《募集说明书》 指 《大连港股份有限公司发行2018年度第一期中 期票据募集说明书》 《审计报告》 指 普华永道出具的编号为普华永道中天审字 (2018) 10082 2017 第