第三章证 券发行-第四周.pdf
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第四周课程第三章消费与认同.ppt
第三章消费与认同;一、作为社会学概念的认同
1、认同的含义
“认同”译自英文identity。“认同”一词起源于拉丁文idem（即“相同”，the same）。对“认同”一词的英文含义，简金斯做了考察（Jenkins），他发现，“认同”一词有两个含义。第一，同一性，即A和B的相同或同一。第二，独特性，它表现为在时间跨度中所体现出来的一致性和连贯性。由此可见，“认同”揭示了“相似”（similarity）与“差别”（difference）的关系。;2、认同的特性：
（1）认同是一个动态的过程；
（2）认同是人们日常生活中不可或缺的内容；
（3）认同不是一个简单的，单一的实体，
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第三章证券发行与承销(二).ppt
案例：中国三峡总公司企业债融资 三个阶段 纯投入阶段：1993~2003 投入-产出阶段：2004~2006 产出-还贷阶段：2006年后将出现资金盈余，可开始偿还本息贷款 阶段性资金供需不平衡 案例：中国三峡总公司企业债融资 三步走融资方案： 工程初期：政策性资金投入为主 工程中期（1997~2003）：发行企业债券为主 投产后：股权融资为主 案例：中国三峡总公司企业债融资 共发行8期（含10种）企业债券，累计募集资金达245亿元人民币 96三峡债：首吃螃蟹 98三峡债：我国第一只附息式企业债券 99三峡债：我国首支浮动利率企业债券 03三峡债：期限设计再创新 06三峡债：我国第一只无担保企
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第三章 证券发行业务.ppt
第三章 证券发行业务 第一节 证券发行业务概述 一、证券发行活动的市场主体 1.发行者 受严格法律法规限制 政府、股份公司、金融机构、企业 2.投资者 出让资金使用权而获取以收益权为核心的相关权力 个人、机构、外国 3.投资银行 中介 4.证券监管机构 维持公平而有秩序的市场 5.其他当事人 律师事务所、会计师事务所、财务顾问公司、证券信用 评级机构 二、证券发行方式 1.按发行对象的不同 公募发行 public offering 私募发行 private placement 2.按发行主体不同 3.按发行证券种类不同 三、证券发行原则 公平 法律地位平等
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第三章基金的设立、发行与交易.ppt
第三章封闭式基金 的募集、交易与登记 审批机构 我国证券投资基金的设立，必须经 中国证券监督管理委员会审查批准。 基金类型 基金发起人可以申请设立开放式基金，也可以申请设立封闭私基金。 基金上市 基金上市是针对封闭私基金而言，开放式基金是通过投资者的申购和赎回来实现流通的。基金的上市，是指符合证券交易所上市条件的基金，经批准在证券交易所内挂牌交易。目前，我国基金上市的场所主要是上海证券交易所和深圳证券交易所。 第一、封闭式基金设立条件及程序 “封闭式基金”，是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市
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第三章证券发行与承销.ppt
出具推荐函 “搞”到发行上市的指标 改制设立股份有限公司 改制验收 正式受理申报材料 计委、经贸委审核产业政策 证监会初审 证监会出具审批意见 发行股票并上市交易 政府、企业 中介机构 当地证管办 省级人民政府 中国证监会 计委、经贸委、证监会 中国证监会 券商、交易所 审 批 制 流 程 改制设立股份有限公司 辅导规范运行至少1年 改制及辅导验收 内核并出具推荐函 正式受理申报材料 计委、经贸委审核产业政策 证监会初审 发审委审核并出具意见 证监会出具核准意见 发行股票并上市交易 企业、中介机构 证券公司 当地证管办 主承销商 中国证监会 计委、经贸委、证监会 发行审核委员会 中国证监会 券
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3.第三章 债券发行市场-1.pdf
债券发行市场
顾 成
2016-1-19
今日摘要
第一节 债券发行市场的构成要素
第二节 利率债的发行
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第三章 债券发行市场-1.pdf
债券发行市场
顾 成
2016-1-19
今日摘要
第一节 债券发行市场的构成要素
第二节 利率债的发行
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第三章债券发行与承销.ppt
第三节 金融债券的发行与承销 3.1概述 2009年4月13日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》 发行主体：银行、证券公司、企业集团财务公司 金融债券类型：政策性金融债、金融企业债 金融企业债券的类型：一般金融债、次级金融债 3.2发行条件 商业银行发行金融债券应具备以下条件: ??? (一)具有良好的公司治理机制； ??? (二)核心资本充足率不低于4%； ??? (三)最近三年连续盈利； ??? (四)贷款损失准备计提充足； ??? (五)风险监管指标符合监管机构的有关规定； ??? (六)最近三年没有重大违法、违规行为； ??? (七)
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《精心整理》第三章 股票发行与承销：理论与实务.ppt
股票发行与承销：理论与实务; 内 容
第一节 股票发行与承销概述
第二节 首次公开发行的承销
第三节 上市公司公开发行新股
第四节 外资股的公开发行
第五节 股票私募
第六节 企业新股发行上市实务;;一、股票性质及其种类 ;股票的性质;股票的特征;
流动性
流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性。
永久性
永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。
参与性
参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
;股票类型;二、股票发行种类及方式的选择;2. 两者都具有资本的不可返还性（可赎回优先股票除外）
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第三章新股发行定价的主要方式解析.doc
第三章新股发行定价的主要方式
在完成发行新股的估值工作以后，主承销商将根据新股发行的具体情况选择
合适的新股发行定价方式，并使最终确定的发行价格充分反映市场需求情况。不
同发行定价方式的区别体现在两个方面:一是在定价前是否己获取并充分利用投
资者对新股的需求信息;二是在出现超额认购时，承销商是否拥有配发股份的灵
活性。根据这两个标准，各国的新股发行定价方式基本上可以分为以下四种类型
(见表3.1 o
表3.1
发行定价方式的基本分类
┌────────┬───────────────────┐
│ │定价前是否己获取投资者对新股的需求信息│
│
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《商务礼仪》电子教案 第四周 第三章 日常事务礼仪.doc
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第四周
授课内容：第三章日常事务礼仪
第一节商务接待
第二节商务拜访
第三节电子通信
教学目的：
1．掌握商务接待（常规、休闲场所）的礼仪要求
2．掌握商务拜访的礼仪技巧
3．掌握电子通信的礼仪规范
重点、难点：
重点：商务拜访的礼仪技巧，接打电话、手机、电子邮件、微信QQ的礼仪规范
难点：商务接待中的乘车、电梯、上下楼梯、引导等礼仪要求
教学方法：
提问法、讲授法、操作法、案例法、多媒体教学法
教学过程：
一、复习（提问）
请回答商务人士职业形象要素的构成？
二、导入（讲授、多媒体相结合）
日常事务是企业形象的有机构成，也是企业形象展示的直接窗口。当下，我国在国际商务活
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投资银行学 第三章股票发行与承销第四章债券发行与承销课件.ppt
债券与股票都是筹措资金的手段债券与股票都属于有价证券债券与股票收益率相互影响债券股票债券与股票的相同点债券与股票的区别1、权利不同债券是债权凭证，股票是所有权凭证。2、目的不同发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。3、期限不同债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金4、收益不同债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息。股票的股息红利不固定，一般视公司经营情况而定。5、风险不同股票风险较大，债券风险相对较小。6、筹资成本不同债券的
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G-第三章第三讲.ppt
环境化学 第三章 水环境化学 化学系 赵一兵 第三章 水环境化学 第一节天然水的基本特征及污染物的存在 形态 第二节水中无机污染物的迁移转化 第三节水中有机污染物的迁移转化 第三节 水中有机污染物的迁移转化 一、分配作用 二、挥发作用 三、水解作用 四、光解作用 五、生物降解作用 有机污染物在水环境中的迁移转化主要取决于有机污染物本身的性质以及水体的环境条件。有机污染物一般通过吸附作用、挥发作用、水解作用、光解作用、生物富集和生物降解作用等过程进行迁移转化，研究这些过程，将有助于阐明污染物的归趋和可能产生的危害。
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第三章第三章.PPT
* 第三章 第三章 转动方程: 角速度: 角加速度: 匀变速运动: 刚体定轴转动运动学 任一点的速度 任一点的加速度 第三章 [例1] 已知：圆轮O由静止开始作等加速转动，OM＝0.4m， 在某瞬时测得 求： ?转动方程; ? t＝5s时，Ｍ点的速度和 向心加速度的大小。 解：? M 第三章 ? ?当ｔ＝5s时， M t＝5s时，Ｍ点的速度和向心加速度的大小 第三章 刚体平面运动运动学 一．概念与内容 1. 刚体平面运动的定义 刚体运动时，其上任一点到某固定平面的距离保持不变． 2. 刚体平面运动的简化 可以用刚体上一个与固定平面平行
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第三章 IPO配套措施发布发行老股需披露承销费.PDF
主编 ：王安平 编辑 ：黄浩明 2014 年 5 月 10 日 星期六
News 要闻 Tel ：(0755 A2
CPI涨幅创18个月新低
经济总需求仍偏弱 IPO配套措施发布 发